ลงทุน การให้ค าแนะน า เรื่อง asset allocation หน้าที่ของ IC และ IP การด าเนนิการ กรณี risk mismatch (1) มีค าแนะน าเร่ือง asset allocation ที่สอดคล้องกับผลประเมินความเหมาะสมในการลงทุนแก่ลูกค้า เมื่อลูกค้า
(availability) โดยค านึงถึงความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT risk) และความเสี่ยงด้านภัยคุกคามทางไซเบอร์ (cyber risk) (8) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจให้ถูกต้อง ครบถ้วน ตรวจสอบได้ และ
ประกอบด้วยก็ได้ (ถ้ามี) 4.2.3 การให้คำแนะนำเรื่องการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุน การให้คำแนะนำ เรื่อง asset allocation หน้าที่ของ IC และ IP การดำเนนิการ กรณี risk mismatch (1) มีคำแนะนำเรื ่อง asset
์(Basel III) ไดค้ านงึถงึ 4 การเปิดเผยขอ้มลู ความเสีย่งในมติขิองความซบัซอ้นดว้ย จงึแยกแนวทางการก าหนด risk scale ออกจากตราสารหน้ีทั่วไป เชน่ หุน้กูท้ีม่อีนุพันธแ์ฝง มคีวามเสีย่งระดับ 4 ขึน้ไป และหุน้กู
ข้อมูล (security) ความถูกต้องเชื่อถือได้ของระบบงานและข้อมูล (integrity) และความพร้อมใช้ของระบบงาน (availability) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT risk) และความเสี่ยงด้านภัยคุกคามทางไซเบอร์
การสุ่มตรวจจากระดับความเสี่ยง (risk – based approach) ก็ได้ เพื่อประโยชน์ตามความในวรรคหนึ่ง (2) คำว่า “ผู้บริหาร” หมายความว่า กรรมการผู้จัดการ พนักงานระดับผู้อำนวยการฝ่ายขึ้นไป รวมทั้ง
เสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT risk) และความเสี่ยงด้านภัยคุกคามทางไซเบอร์ (cyber risk) ทั้งนี้ ต้องเป็นไปตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการ
เทคโนโลยีสารสนเทศ (IT risk) และความเสี่ยงด้านภัยคุกคามทางไซเบอร์ (cyber risk) ทั้งนี้ ต้องเป็นไปตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย
การใช้บริการ (risk disclosure statement) (5)ꃂ ⬀ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎䌎ᤎĎ㈎⌎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎Ў✎㈎ℎȎㄎᐎ䄎∎䤎ᜎ㈎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎⠀ᘀ䤎㈎ℎ㔎⤎㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㘀⤀숀 ขั้นตอนการดำเนินการในกรณีที่เกิดการขาดทุนเกินกว่าอัตราขาดทุนสูงสุดที่ลูกค้า
䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⨎䠎✎ᤎᨎ㠎ЎЎ┎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀숀 หน้าที่ในการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการใช้บริการ (risk disclosure statement) (5)ꃂ ⬀ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎䌎ᤎĎ㈎⌎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎Ў✎㈎ℎȎㄎᐎ䄎∎䤎ᜎ㈎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎