แนวทางปฏิบัติในการน าเทคโนโลยี มาใช้ในการท าความรู้จักลูกค้า ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ธันวาคม 2562 บทน า การก้าวเข้าสู่ยุคดิจิทัลท าให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องปรับตัวและแข่งขันกันน าเสนอบริการที่สะดวก รวดเร็วและตอบโจทย์วิถีในการใช้ชีวิตประจ าวัน (lifestyle) ของลูกค้าให้ได้มากที่สุด ส านักงานตระหนักถึงความเปลี่ยนแปลง ในเรื่องดังกล่าวและเห็นสัญญาณของการปรับตัวเข้าสู่ยุคดิจิทัลของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การปรับเปลี่ยนวิธีการเปิดบัญชีและท าความรู้จั...
สร้างความมัน่คงปลอดภยัของระบบสารสนเทศดา้นบุคลากร (human resource security) 2.4 การบริหารจดัการทรัพยสิ์นสารสนเทศ (asset management) 2.5 การควบคุมการเขา้ถึงขอ้มูลและระบบสารสนเทศ (access control) 2.6 การ
เทคโนโลยีสารสนเทศ คณะอนุกรรมการบริหารความเส่ียงด้าน Digital Oriented Risk Data & Cyber Security and IT Risk Management (DCSC) 10 ขยายขอบเขตการรับรองมาตรฐานระบบการจัดการความมั่ นคงปลอดภัยสารสนเทศ ISO 27001
ระทบในทางลบจากหลายปัจจัยที่ส่งผลร้ายต่ออุตสาหกรรมนี้ ซ่ึงรวมถึง การเพิ่มขึ้นของต้นทุนค่าใช้จ่าย การแข่งขัน กฎระเบียบ และปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง ความเสี่ยงจากการบริหารเชิงรุก (Active management
จจัยที่สงผลรายตอ อุตสาหกรรมนี้ ซึ่งรวมถึงการเพ่ิมขึ้นของตนทุนคาใชจาย การแขงขัน กฎระเบียบ และปจจัยอ่ืน ๆ ที่เกี่ยวของ ความเส่ียงจากการบริหารเชิงรุก (Active management risk) ผูจัดการกองทุนหลัก
บริษัท อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) ระบบการกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ
ประเทศไทย ก.ล.ต. เข้ำร่วมกำรฝึกอบรมและกำรประชุม International Forum of Independence Audit Regulators (“IFIAR”) ในเดอืนมนีำคม และเมษำยน 2557 ณ ประเทศมำเลเซยี และประเทศสหรฐัอเมริกำ ตำมลำดับ เพื่อแลกเปลี่ยนควำ
, decades. Investing in innovation and future production, developing talent and ensuring robust supply chains are among the many environmental, social and governance (ESG)- related management actions that
fees ของกองทุนที่ไปลงทุน (investee fund) ไม่สามารถน าไปลด management fee ที่บริษัทจัดการคิดจากกองทุน (investor fund) ได้ แต่ให้น าไปหักลดจากรายการค่าธรรมเนียมการซื้อขายที่กองทุน (investor fund) จ่ายให้
ตา่งหลากหลาย (Diversity Management) โดย ให้ความส าคญักบัการยอมรับและเข้าใจในความแตกต่างของพนกังานทกุกลุม่ ทัง้ในเร่ืองเพศ อาย ุระดบัการศึกษา เชือ้ชาติ และวฒันธรรม ตลอดจนสง่เสริมความเสมอภาคในสทิธิขัน้พืน้