. 4/2543 Re: Custody of Client Assets of a Securities Company (codified as of 28/03/2002) (Synopsis) 04/01/2000 01/04/2000 2. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission 7
between the firm, principals or staff or their family members and the audit client or its affiliates? e.g. joint ventures, joint property interests etc. 2 https://www.sec.or.th/TH/Documents/Auditor/QAQR-03
relationships between the firm, principals or staff or their family members and the audit client or its affiliates? e.g. joint ventures, joint property interests etc. 2 https://www.sec.or.th/TH/Documents/Auditor
to disclose the material information on the investment policy before offering it to the client. For a pooled fund, AMC is additionally required to disclose the PVD factsheet to the fund members and
SEC of the outcome.? ?The SEC has also set out guidelines on credit lines provided to client so as for brokers? practices to be under the same standards. In this regard, the SEC will consult with the
) บริษัทหลักทรัพย์ต้องตรวจสอบความมีตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า (client due diligence : CDD) รวมถึงบุคคลที่ได้รับประโยชน์ และบุคคลที่มีอำนาจควบคุมการทำธุรกรรม (2) จัดกลุ่มลูกค้าตามระดับความเสี่ยงในการ
of due diligence and know-your-client assessments (DD/KYC), (3) supporting electronic non-face-to-face identity verification, and (4) allowing businesses to access anonymized data under possession of
เทคโนโลยีมาช่วยในการทำความรู้จักลูกค้า ปัจจุบัน ก.ล.ต. กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Client : KYC) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในลักษณะที่เป็นการกำหนด
affected client. Nuchanart’s demeanors above were wrongful acts against investors, which were deemed failure to perform duties or give services with loyalty in accordance with the Notification of the
system. As for trading room cases, some investor contacts failed to prepare complete reports of client orders while others provided inaccurate information on the trading reports. For example, phone orders