เป็นการทั่วไปตามประกาศนี้ผู้ได้รับอนุญาตมีหน้าที่ปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจำหน่ายตราสารหนี้และใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ด้วย
䀎Ďጎᄎ䰎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎ᐎ䤎✎∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 กองทรัสต์ต้องถือหุ้นในบริษัทดังกล่าวไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด และไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมด ของ
ผู้ได้รับอนุญาตมีหน้าที่ปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจำหน่ายตราสารหนี้และใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ด้วย ข้อ 5ꃂ 숀 เอกสารหรือหลัก
>“บริษัทจัดการลงทุน”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᜎ㔎䠎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎ䌎ᨎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎ䌎⬎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᬎ⌎『䀎ᜎĎ㈎⌎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ⬎⌎㜎ⴎᬎ⌎『䀎ᜎĎ㈎⌎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⨎䠎✎ᤎᨎ㠎ЎЎ┎⬀⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎䀎㐎ᤎᜎ㠎ᤎ⨎ㄎഎഎ㈎㜎䤎ⴎȎ㈎∎┎䠎✎⬎ᤎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᰀĠⴎ
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า “บริษัทจัดการลงทุน”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᜎ㔎䠎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎ䌎ᨎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎ䌎⬎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᬎ⌎『䀎ᜎĎ㈎⌎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ⬎⌎㜎ⴎᬎ⌎『䀎ᜎĎ㈎⌎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⨎䠎✎ᤎᨎ㠎ЎЎ┎⬀⌎㜎ⴎᰎ
แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (14)ꃂ숀 คำว่าꃂ숀 “ผู้ลงทุนสถาบัน”ꃂᰀᰠ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⌎㈎∎䌎⬎എ䠎ᴎ술 “บริษัทจดทะเบียน”ꃂᰀᨠ⌎㐎⤎ㄎᜎ䌎⬎എ䠎ᴎ술 “บริษัทย่อย”ꃂᰀᨠ⌎㐎⤎ㄎᜎ⌎䠎✎ℎᴎ술 “บุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง”ꃂᰀᰠ㤎䤎ᨎ⌎㐎⬎㈎⌎ᴎ술 “ผู้ถือหุ้น
ตราสารหนี้ทุกประเภท มาใช้บังคับ เว้นแต่ประกาศนี้ได้กำหนดไว้เป็นประการอื่น และให้มีบทนิยามเพิ่มเติมดังต่อไปนี้ “ข้อจำกัดการโอน” หมายความว่า ข้อจำกัดการโอนตราสารหนี้ที่บริษัทที่ออกตราสารหนี้ได้
-align:center;">________________ ข้อ 4 ผู้ขอรับใบอนุญาตจะได้รับใบอนุญาตต่อเมื่อมีคุณสมบัติและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) เป็นนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย และต้องเป็นบริษัท
ประกอบธุรกิจอื่นของบริษัทให้เป็นไปตามลักษณะ หลักเกณฑ์ และเงื่อนไขที่กำหนดในประกาศนี้สำหรับการประกอบธุรกิจอื่นในแต่ละกรณีไว้ตลอดเวลา ในกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. พบว่าผู้ประกอบธุรกิจสัญญาใดไม่สามารถควบคุมดูแล
นอกเหนือจากที่กำหนดในข้อ 12 ได้ (1)ꃂ ᠀ᤎ㈎Ў㈎⌎䄎⬎䠎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎䐎ᜎ∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 ธนาคารพาณิชย์ (3)ꃂ ⨀ᘎ㈎ᨎㄎᤎĎ㈎⌎䀎㐎ᤎᜎ㔎䠎ℎ㔎Ďฎ⬎ℎ㈎∎䀎ऎḎ㈎『ࠎㄎᐎᔎㄎ䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀숀 บริษัทหลักทรัพย์ (5