จัดส่งข้อมูลดังกล่าวที่ได้รับรองแล้วให้แก่บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลภายในสองวันทำการนับแต่วันคำนวณจำนวนหน่วย หรือวันสุดท้ายของเดือน แล้วแต่กรณี เว้นแต่ในกรณีที่กองทุนสำรองเลี้ยงชีพมีการ
ได้รับใบอนุญาตมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์”
ᔎ㈎ℎ숎 (ข) (4)ꃂ숀 ꃂ⨀ㄎഎഎ㈎⌎ㄎᨎᴎ㈎Ď䀎㐎ᤎ숎 สัญญาเพื่อการจัดหาเงินทุนꃂ⨀ㄎഎഎ㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎĎ㈎⌎䌎⬎䤎⨎㐎ᤎ䀎㜎䠎ⴎ숎 หรือสัญญาให้กู้ยืมเงินที่ธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนกระทำภายใต้กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ꃂ⬀⌎㜎ⴎĎ
/> (4) ꃂ⨀ㄎഎഎ㈎⌎ㄎᨎᴎ㈎Ď䀎㐎ᤎ숎 สัญญาเพื่อการจัดหาเงินทุนꃂ⨀ㄎഎഎ㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎĎ㈎⌎䌎⬎䤎⨎㐎ᤎ䀎㜎䠎ⴎ숎 หรือสัญญาให้กู้ยืมเงินที่ธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนกระทำภายใต้กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ꃂ⬀⌎㜎ⴎĎฎ⬎ℎ㈎∎✎䠎㈎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎
㈎⌎䌎⬎䤎⨎㐎ᤎ䀎㜎䠎ⴎ숎 หรือสัญญาให้กู้ยืมเงินที่ธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนกระทำภายใต้กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ꃂ⬀⌎㜎ⴎĎฎ⬎ℎ㈎∎✎䠎㈎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䀎㐎ᤎᜎ㠎ᤎ숎 ธุรกิจหลักทรัพย์ꃂ䄀┎『㠎⌎Ď㐎ࠎ䀎Ў⌎ᐎ㐎ᔎἎⴎ㐎䀎ⴎ⌎䰎숎
พ.ศ. 2547 ซึ่งกำหนดว่า ตั๋วเงินที่บริษัทออกโดยระบุชื่อบุคคลที่สำนักงานประกาศกำหนดเป็นผู้รับเงิน และมีข้อความ “เปลี่ยนมือไม่ได้” หรือคำอื่นที่มีความหมายในทำนองเดียวกันในด้านหน้าของตั๋ว
;มีนาคม พ.ศ. 2552 สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ข้อกำหนดสิทธิที่บริษัทที่ออกหุ้นกู้ต้องยื่นต่อสำนักงานเพื่อให้เป็นไปตามความในประกาศคณะ
ความครอบครอง 2. มีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ เพื่อการลงทุนของบริษัทนั้นเอง
/> (2) “กิจการ” หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (3) “ประกาศคณะกรรมการ
;(collectiveinvestment scheme) แบบ exchange-traded fund ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ (2) “หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ” หมายความว่า หุ้นของบริษัท