principal investment and advisory group with a presence in Singapore, Malaysia and Thailand. Me. Surachet has over 20 years of experience in the financial services industry, of which 8 years were with JP

institutional investors on behalf of the intermediary in the category of securities dealing,; (4)5 those persons appointed to provide trading services of government bonds or bonds whose principal and interest are

งมอบการขาย short ภายใน 5 วนัทําการ (3) ตัวกลางทีท่ําหนาที่ใหบริการยืมและใหยืมหลักทรัพย (principal) 4) เปนการโอนหรือรับโอนหลักทรัพยซึง่ใชเปนหลกัประกนัของธุรกรรม SBL ตามขอ 3 และตองรายงานเมื่อ

กับจำนวนเงินต้นที่เป็นตัวบ่งช้ี (Notional Principal Amount) แม้ว่าคู่สัญญาจะไม่ได้ ลงทุนเป็นครั้งแรกก็ตาม ตราสารอนุพันธ์บางประเภทมีโอกาสขาดทุนได้อย่างไม่จำกัดโดยไม่คำนึงถึงขนาดของการ ลงทุนครั้งแรก

transferred from the business. (9) the applicant does not default on a principal or interest payment of debt securities or default on a loan payment of a commercial bank, finance company, credit foncier company

acts shall be presumed to be a principal committing the offenses under Section 46: (1) opening a bank account, an account opened with a digital assets business operator or any other account in

ลงทุน/การลงทุน ในกองทุนรวมเพ่ือให้มกีารลงทุนระยะยาว • ศึกษาผลิตภัณฑ์การลงทุนที ่เหมาะกับประชาชนในวงกว้าง เช่น principal protected investment) • ทบทวนและยกระดับการกำกับดูแลกองทุนสำรองเลี ้ยงชีพ ให้ครอบคลุม

persons to place the purchase or sale order at a higher or lower price than it should have been. Section 49. Any person who commits any of the following acts shall be presumed to be a principal committing

persons, such information shall be credible sources and current, and shall identify such sources obviously; (7) in case it is the advertisement for a sale promotion , the main information in the

(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.9 As of 20 February 2017 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries _____________________________ By virtue of Section 16/6 an...