㈎⌎䌎⬎䤎⨎㐎ᤎ䀎㜎䠎ⴎ숎 หรือสัญญาให้กู้ยืมเงินที่ธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนกระทำภายใต้กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ꃂ⬀⌎㜎ⴎĎฎ⬎ℎ㈎∎✎䠎㈎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ䀎㐎ᤎᜎ㠎ᤎ숎 ธุรกิจหลักทรัพย์ꃂ䄀┎『㠎⌎Ď㐎ࠎ䀎Ў⌎ᐎ㐎ᔎἎⴎ㐎䀎ⴎ⌎䰎숎
พ.ศ. 2547 ซึ่งกำหนดว่า ตั๋วเงินที่บริษัทออกโดยระบุชื่อบุคคลที่สำนักงานประกาศกำหนดเป็นผู้รับเงิน และมีข้อความ “เปลี่ยนมือไม่ได้” หรือคำอื่นที่มีความหมายในทำนองเดียวกันในด้านหน้าของตั๋ว
;มีนาคม พ.ศ. 2552 สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ข้อกำหนดสิทธิที่บริษัทที่ออกหุ้นกู้ต้องยื่นต่อสำนักงานเพื่อให้เป็นไปตามความในประกาศคณะ
ความครอบครอง 2. มีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ เพื่อการลงทุนของบริษัทนั้นเอง
/> (2) “กิจการ” หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (3) “ประกาศคณะกรรมการ
;(collectiveinvestment scheme) แบบ exchange-traded fund ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ (2) “หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ” หมายความว่า หุ้นของบริษัท
บริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 21 /2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ราคาการใช้สิทธิ (7) วิธีการจัดทำทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์และการลงทะเบียนการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (8) หน้าที่ของบริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ
/> “ลูกค้า” หมายความว่า บุคคลที่ใช้หรือจะใช้บริการด้านธุรกิจหลักทรัพย์จากบริษัทหลักทรัพย์ หรือบริการด้านธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
การจัดการกองทุน นายหน้า ค้า จัดจำหน่าย และที่ปรึกษาการลงทุน ตัวแทนสนับสนุน อนุญาโตตุลาการ ตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล นักบัญชีและผู้สอบบัญชี ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ และบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์