ไดย้กร่างปรับปรุง แนวทางการประกอบธุรกิจ PF เพ่ือขอความคิดเห็นในเบื้องต้นจากผู้แทนสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) แล้ว และเพ่ือให้มั่นใจได้ว่าหลักเกณฑ์ที่จะปรับปรุงใน

แหน่ง ____________________________ ชื่อบริษัท __________________________________________________________________ โทรศัพท ์______________________________ โทรสาร _____________________________ อีเมล์

เกี่ยวข้องกับนโยบำย กำรบริหำรทรัพยำกรบุคคลของแต่ละองค์กรและนโยบำยของกลุ่มบริษัทในเครือทั้งหมด ซึ่งมีรำยละเอียด ผลกระทบที่ซับซ้อนและเกี่ยวข้องกับกฎหมำยและควำมเสี่ยงทำงกฎหมำยหลำยประเด็น อีกทั้งไม่ได้ มีผลกระ

แพร่บนเว็ปไซต์ และจัดส่งอีเมลล์ไปยังผู้เกี่ยวข้อง) 2. เมื่อวันท่ี 30 มีนำคม 2559 – 3 พฤษภำคม 2559 3. ผู้จัดส่งความคิดเห็น บริษัทหลักทรัพย์ จ ำนวน 4 รำย1 ผู้ลงทุน จ ำนวน 1 รำย (จำกจ ำนวนผู้เข้ำชมทั้งหมด

ภูมิภาคลุ่มแม่น้ าโขง (GMS) 1. การรับฟังความคิดเห็น จ ำนวน 1 คร้ัง 2. เมื่อวันท่ี 6 สิงหำคม 2556 ถึง 20 สิงหำคม 2556 3. ผู้จัดส่งความคิดเห็น รวม 10 รำย โดยเป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดกำรกองทุนรวม 8 รำย ธนำคำ

คิดเห็น รวม 5 ราย โดยเป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม 2 ราย1 ธนาคารพาณิชย์ 2 ราย และผู้ลงทุน 1 ราย (โดยมีผู้เข้าชมผ่าน website ของส านักงานจ านวน 140 ราย) 3. ประเด็นส าคัญ ตามที่ส านักงานมุ่งหวังให้

ยล่วงหน้ำที่จ ำกัดเฉพำะสัญญำซื้อขำย ล่วงหน้ำที่เกี่ยวกับสินค้ำเกษตร 1 แห่ง บริษัทหลักทรัพย์จัดกำรลงทุน 1 แห่ง บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษำกำรลงทุน 1 แห่ง ธนำคำรพำณิชย์ 1 แห่ง บริษัทประกัน 1 แห่ง สมำคมฟิน

profile หรือใหขอมูลไมครบตามแบบสอบถาม (questionnaire) ที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุนกําหนด 2. การใหปรับปรุงขอมูลผูลงทุนใหเปนปจจุบันทุกป เปนภาระมากกับภาคธุรกิจ จึงเสนอใหใชเกณฑ KYC มาประยุกตใชกับการ

ทรัพย 21 กุมภาพันธ 2554 บทนํา สํานักงานไดยกรางประกาศวาดวยหลักเกณฑ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจําหนาย หลักทรัพย เพือ่ผอนคลายใหบริษัทหลักทรพัยที่รับจัดจําหนายหลักทรพัย และในขณะเดียวกนั เปนผู

  สอบเฉพาะในส่วนของหลักทรัพย์  6 ผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ ที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซ้ือขายล่วงหน้าด้วย หรือบุคคล ที่รับผิดชอบสูงสุดในสายงาน ที่เกี่ยวกับตลาดทุน    7 ผู้ที่มีรายช่ือในทะเบียนผู้