รายงานของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ทั้งนี้ ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญายื่นรายงานการทำธุรกรรมและรายงานทรัพย์สินของลูกค้า
เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิขั้นต่ำที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องดำรงไว้ ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญานั้นยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของวันที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทเท่ากับหรือน้อยกว่า
ขอรับใบอนุญาตต้อง (ก) ไม่เป็นกรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในบริษัทที่ถูกรัฐมนตรี ตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ปฏิเสธการให้ใบอนุญาต ถูกเพิกถอนใบอนุญาต หรือ ในบริษัทที่ขอถอนคำขอรับใบอนุญาต
เอกสารคูม่ือการใช้งานระบบ (User manual) ระบบให้ความเห็นชอบ (Online Registration and Approval System – ORAP version 2.0) คู่มือการยื่นแบบค าขอความเหน็ชอบระบบ ORAP (กรณีบริษัท) 1. ระบบ ORAP 2. Log in
ต้องยื่นคำขออนุญาตเพื่อให้สำนักงาน ก.ล.ต. กลั่นกรองคุณสมบัติเบื้องต้นให้แก่ผู้ลงทุน โดยหลักเกณฑ์ที่พิจารณาสำหรับบริษัททั่วไป โดยแต่ละประเภทการเสนอขายมีรายละเอียด ดังนี้ การเสนอขายที่ได้รับอนุญาตเป็นการ
เนินงำน ของกลุ่มบริษัท 1.1 นโยบำยและภำพรวมกำรประกอบธุรกจิ วสัิยทัศน์ และกลยุทธ์ในกำรด ำเนินงำน โดยค ำนึงถึง ESG กำรใช้เงินจำกกำรระดมทุนตำมวตัถุประสงค์กำรใช้เงิน ข้อผูกพนัที่บริษทัให้ค ำม่ันไว้
การประกอบธุรกจิและผลการด าเนินงาน 1 โครงสร้ำงและ กำรด ำเนินงำน ของกลุ่มบริษัท 1.1 นโยบำยและภำพรวมกำรประกอบธุรกจิ วสัิยทัศน์ และกลยุทธ์ในกำรด ำเนินงำน โดยค ำนึงถึง ESG กำรใช้เงินจำกกำรระดมทุนตำมวตัถุ