ᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 ꃂ⬀㠎䤎ᤎĎ㤎䤎ᜎ㔎䠎Ď⌎『ᜎ⌎✎Ď㈎⌎Ў┎ㄎЎ䤎㌎ᬎ⌎『Ďㄎᤎᔎ䤎ᤎ䀎㐎ᤎ䄎┎『ᐎⴎĎ䀎ᨎ㔎䤎∎숎 แต่ไม่รวมถึงหุ้นกู้แปลงสภาพ (2)ꃂ숀 ตราสารหนี้ที่เสนอขายโดยบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 ตราสารหนี้ที่เสนอขายโดยบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ และผู้ออกตราสารหนี้ดังกล่าวมีการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง (3)ꃂ ᔀㄎ䬎✎䀎㐎ᤎᜎ㔎䠎
ᬎ┎⨎㈎Ḏ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀 ตราสารหนี้ที่เสนอขายโดยบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ และผู้ออกตราสารหนี้ดังกล่าวมีการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง (3
สัญญาต้องดำรงไว้ ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญานั้นยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของวันที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทเท่ากับหรือน้อยกว่าอัตราข้างต้นและของทุกวันถัดไปต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวัน
ธุรกิจ” หมายความว่า (1) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ หรือการจัดการ
17 กุมภาพันธ์ 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ได้รับอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ ธ.(ว) 1/2549
รวมทั้งรายงานทรัพย์สินของลูกค้าต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามแบบและภายในกำหนดเวลาที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งออกตามความใน
รายงานของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ทั้งนี้ ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญายื่นรายงานการทำธุรกรรมและรายงานทรัพย์สินของลูกค้า
เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิขั้นต่ำที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องดำรงไว้ ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญานั้นยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของวันที่เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทเท่ากับหรือน้อยกว่า