ปฏิบัติตามด้วยตัวเองมากกว่าที่จะต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ รวมถึงการปรับปรุงวิธีการเสนอผลิตภัณฑ์ที่ป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับบริษัทแม่ ยุทธศาสตร์ที่ 4 พัฒนาเครื่องมือสำหรับให้ผู้ลงทุนสามารถเป็นพลังสำคัญ
บริษัท ที่มีความเชี่ยวชาญโดยเฉพาะ โดยให้คะแนนกรอบและลักษณะการเสนอขายตราสาร (framework) ที่ผู้ออก ตราสารจัดทำขึ้น หรือจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ในด้านที่เกี่ยวกับความยั่งยืน) ของตราสารตามเกณฑ์หรือวิธีการ
ที่มีความสัมพันธ์กับ บริษัท ลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันเฉพาะในธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ใด หลักทรัพย์หนึ่ง เนื่องจากมีความสัมพันธ์กับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์นั้น ในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้
┎『Ď㈎⌎ⴎᤎ㠎എ㈎ᔎ䌎⬎䤎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎ᔎ⌎㈎⨎㈎⌎⬎ᤎ㔎䤎ᜎ㔎䠎ⴎⴎĎ䌎⬎ℎ䠎ᔎ䠎ⴎᬎ⌎『㈎ᤎ䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎ᜎㄎ䠎✎䐎ᬎ䈀ᐎ∎Ď㐎ࠎĎ㈎⌎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀ Ā㐎ࠎĎ㈎⌎䐎ᜎ∎䐀ᐎ䤎䄎Ď䠎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ก) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย
ᤎĎ㈎⌎ᜎㄎ䠎✎䐎ᬎ䈀ᐎ∎Ď㐎ࠎĎ㈎⌎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀ Ā㐎ࠎĎ㈎⌎䐎ᜎ∎䐀ᐎ䤎䄎Ď䠎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ก) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย ꃂ 숀 ꃂ⠀Ȁ⤎ ⨀㈎Ȏ㈎ᤎ㈎Ў㈎⌎Ḏ㈎ጎ㐎∎䰎ᔎ䠎㈎ᬎ⌎『䀎ᜎ⠎ᜎ㔎䠎⨎㈎ℎ㈎⌎ᘎᬎ
ด้วยการเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ ข้อ 7ꃂ 숀 บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยซึ่งมีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ จะยื่นคำขออนุญาต
(4) กองทรัสต์ การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ตามวรรคหนึ่ง ไม่รวมถึงการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกโดยบริษัทจำกัด ข้อ 4 การเสนอขายหุ้นกู้
ขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ตามวรรคหนึ่ง ไม่รวมถึงการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพที่ออกโดยบริษัทจำกัด ข้อ 4 การเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะดังต่อไปนี้
Annual Report 2010 ANN UAL REPORT 2010 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, THAILAND ASEAN ECONOMIC COM MUN ITY Vision S = Setting High Standard E = Ethical C = Committed Pro = Professional Mission Core value: SEC-Pro The SEC develops and supervises the Thai capital market to ensure efficiency, fairness, transparency and integrity. The SEC is to establish the Thai capital market as an important alternative for investors and fund raisers with an efficient mechanism for investor empowerment and, in...
แสดงความนบัถือ -------------------------- นายคงสิทธ์ิ โจวกิจเจริญ กรรมการผูจ้ดัการ เอกสารแนบ 1 บริษัทแคล-คอมพ์ อเีลค็โทรนิคส์ (ประเทศไทย) จ ากดั (มหาชน) รายละเอยีดเบือ้งต้นของการออกและเสนอขายใบส าคญัแสดง