ก.ล.ต. ดูแลตลาดทุน เพื่อให้คุณมั่นใจ ฉบับที่ 49/2560 วันศุกร์ท่ี 23 มิถุนายน พ.ศ. 2560 ก.ล.ต. สั่ง POLAR จัดให้มีผู้สอบบัญชีตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ ก.ล.ต. สั่งให้บริษัท โพลาริส แคปปิตัล จ ากัด (มหาชน
พิเศษ (special audit) ใหแกบริษัท เค.ซี. พรอ็พเพอรตี้ จํากัด (มหาชน) (KC) ซึ่งครบกําหนดนําสง ก.ล.ต. ในวันที่ 6 กุมภาพันธ 2560 เปนภายในวันที่ 8 มีนาคม 2560 สืบเน่ืองจากสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลัก
- พ.ร.ก. การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลฯ สรุปกฎเกณฑ์ การระดมทุน บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ การควบรวมกิจการ ผู้ประกอบวิชาชีพ การกำกับรายงานทางการเงินและผู้สอบบัญชี ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
สำนักงาน ก.ล.ต. รักษาการผู้อำนวยการฝ่ายพัฒนาบริษัท สำนักงาน ก.ล.ต. ผู้อำนวยการฝ่ายนโยบายธุรกิจจัดการลงทุน สำนักงาน ก.ล.ต. ผู้อำนวยการฝ่ายนโยบายและพัฒนาธุรกิจจัดการลงทุน สำนักงาน ก.ล.ต. ผู้อำนวยการฝ่ายจด
สำเร็จเป็นอย่างดี ความผิดที่ดำเนินการได้แก่ ความผิดฐานใช้ข้อมูลภายในก่อนเปิดเผยต่อประชาชน และความผิดเกี่ยวกับการขาดความระมัดระวังในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้บริหารบริษัทจดทะเบียน โดยเป็นเงินค่าปรับทางแพ่ง
เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิบริษัทหลักทรัพย์ และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) จะต้องดำรงเงินกองทุนด้วยสินทรัพย์สภาพคล่องอย่างเพียงพอ เพื่อรองรับความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจและสามารถชำระ
บริษัท เป็นต้น นอกจากนี้ ได้ปรับปรุงบทลงโทษกรณีที่ผู้ขอผ่อนผันไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขในภายหลังให้รุนแรงขึ้นทั้งนี้ การเสนอปรับปรุงเรื่อง whitewash ดังกล่าวยังคงเป็นไปตามหลักการเดิม โดยผู้ขอผ่อนผันจะได้รับการ
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. โอเอสเค) ฐานรับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีก.ล.ต. และ บล.โอเอสเค
สร้างราคาหลักทรัพย์บริษัท กฤษดามหานคร จำกัด (มหาชน) (KMC) คดีนี้สืบเนื่องจากเมื่อวันที่ 22 เมษายน 2536 ก.ล.ต. ได้กล่าวโทษนางสาวสุรีย์และนางชมพูนุทกรณีร่วมกับบุคคลอื่นสร้างราคาหุ้น KMC ระหว่างวันที่ 2
. เน้นการพัฒนาระบบคุณภาพรายงานทางการเงินโดยให้ทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้อง ทั้งผู้สอบบัญชี ผู้ทำบัญชี กรรมการตรวจสอบ ผู้บริหารบริษัท และหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องกับวิชาชีพบัญชี มีส่วนร่วมในการพัฒนาคุณภาพ