, including keeping of report or article analyzing value or advisability of trading in derivatives, products or variables prescribed in a derivatives contract, in accordance with the rules specified in the
หลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด (6) ระบบการจัดเก็บและบันทึกข้อมูล (Record Keeping) ระบบในการบันทึกข้อมูลและการจัดเก็บเอกสารเป็นไปตามที่สำนักงานกำหนด ประกอบด้วยข้อมูลการซื้อขายของลูกค้า รวมถึงการบันทึก
าคญั บริษทัจะตอ้งระบุวิธีปฏิบติัและ หน่วยงานท่ีรับผิดชอบ รวมทั้งแจง้ใหลู้กคา้ทราบตามหลกัเกณฑท่ี์ส านกังาน ก.ล.ต. ก าหนด (6) ระบบการจดัเก็บและบนัทึกขอ้มูล (Record Keeping) ระบบในการบนัทึกขอ้มูลและการ
บริษัทจะตองระบุวิธีปฏิบัติและ หนวยงานที่รับผิดชอบ รวมท้ังแจงใหลูกคาทราบตามหลักเกณฑท่ีสํานักงาน ก.ล.ต. กําหนด (6) ระบบการจัดเก็บและบันทึกขอมูล (Record Keeping) ระบบในการบันทึกขอมูลและการจัดเก็บเอก
) 15. ระบบการจัดเก็บเอกสาร/ขอมูล (record keeping) 16. อื่น ๆ III. หลักการท่ีเสนอ 5 ทั้งนี้ ระบบงานดังกลาวจะสอดคลองกับหลักในการดําเนินธุรกิจตามประกาศคณะกรรมการ กํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ กธ
ธุรกิจ และให้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถก ากับดูแลตนเอง (self-regulate) ได้ อย่างมีประสิทธิภาพ 21. การจัดเก็บเอกสาร/ข้อมูล (record keeping) ปรับปรุงหลักเกณฑ์โดยมีประเด็นส าคัญ ดังนี้ 1. การจัดเก็บเอกสารหลักฐาน
prevent such conflict]. Additionally, the process to handle for keeping the best interest of the REIT or the unit holders, as a whole, when a conflict of interest has been happened, is required; (3) a
, advice, and expertise Fair treatment TRANSPARENT Keeping parties informed about progress of cases Providing information about the process to build confidence RIGHTS-COMPATIBLE Outcomes and remedies must
capital of at least one hundred million baht: (1) Keeping the client’s assets in its possession; (2) Investing in or holding securities for investment by the securities company itself; (3) Bearing a
keeping with the overall economic activity improvement. Furthermore, exports and tourism will continue to play pivotal roles in the economy even though their growth may subside over-year due to a high 2017