Asset/Liab Code รหัสประเภทสนิทรัพย/์หนีส้นิ varchar(3) Y ชดุ code ทีก่ าหนด (รหัสประเภทสนิทรัพย/์หนีส้นิ) 404 = ออปชัน 3 Transaction Type ลักษณะธรุกรรม varchar(2) ชดุ code ทีก่ าหนด (ลักษณะธรุกรรม) 4
บริษัทหลักทรัพย์อาจไม่แสดง รายการนั้นก็ได้ โดยการแสดงรายการให้เรียงตามล าดับ ดังนี้ ลูกหน้ีการค้า (Trade receivables) ให้แสดงต่อจากรายการที่ 5 (รายได้ค่าธรรมเนียมและบริการค้างรับจากธุรกิจจัดการลงทุน
หน้ีการค้า (Trade receivables) ให้แสดงต่อจากรายการที่ 5 (รายได้ค่าธรรมเนียมและบริการค้างรับจากธุรกิจจัดการลงทุน) สินค้าคงเหลือ (Inventories) ให้แสดงต่อจากรายการที่ 9 (เงินให้กู้ยืม) สินทรัพย์ภาษีเงินได้ส
อย่างไรก็ดี หากรายการใดไม่มีสาระส าคัญ บริษัทหลักทรัพย์อาจไม่แสดง รายการนั้นก็ได้ โดยการแสดงรายการให้เรียงตามล าดับ ดังนี้ ลูกหน้ีกำรค้ำ (Trade receivables) ให้แสดงต่อจากรายการที่ 5 (รายได้ค่าธรรมเนียมและ
ดิจิทัลที่มีความมั่นคง ปลอดภัย น่าเชื่อถือ ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ѐ⤎숀 มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขายแก่ลูกค้า ซึ่งรวมถึงข้อมูลก่อนทำรายการซื้อขาย (ถ้ามี) (pre-trade information) และ
(daily trade) เพ่ือนำส่งเป็นพยานหลักฐานในการดำเนินการทางกฎหมายในชั้นศาลได้ • การพัฒนาระบบ Audit Quality Indicators (“AQIs”) Dashboard เพื ่อใช้ วางแผนการตรวจสอบคุณภาพการสอบบัญชีจาก AQIs ซึ่งใช้ข้อมูลในรูป
จากปัจจัยต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง ได้แก่ 1) ต้นทุนและค่าใช้จ่ายจากการซื้อขายทรัพย์สินของกองทุนรวม ( transaction costs) เช่น bid-ask spread ที่เปลี่ยนแปลงไปจากการซื้อขายทรัพย์สินต้นทุนและค่าใช้จ่ายในการรักษา
กองทนุรวม (transaction costs) เช่น bid-ask spread ที>เปลี>ยนแปลงไปจากการซื Gอขายทรพัยสิ์น ตน้ทุนและค่าใชจ้่ายในการรกัษาสดัส่วนการลงทุน และ/หรือ ตน้ทุนและค่าใชจ้่ายที>ถูกเรียกเก็บจากกองทุนรวมปลายทาง
(Transaction Fee) ในอตัรา 1,500 ดอลลารส์หรฐัฯ ส าหรบัแต่ละกรมธรรมท์ี่จะขาย โอน หรือครบก าหนด (ขึน้อยู่กบัการเพิ่มขึน้ของอตัราเงินเฟ้อรายปี) (5) ค่าธรรมเนียมการปฏิบตังิาน (Performance Fee) ในอตัรารอ้ยละ 20 ส าห