ผู้ที่ไม่สุจริต การตรวจสอบ source code ของ smart contract ที่จะใช้ enforce สัญญาโดยอัตโนมัติเทียบกับ white paper การมีกระบวนการเพื่อทำความรู้จักตัวตนของผู้ลงทุน (Know-Your-Client) การดูแลไม่ให้ผู้
) Elevating the e-KYC standard, which SEC would issue a guideline for the licensed entity to introduce the technology in getting to know the clients, to strengthen the assurance on their Know Your Client
warned the three branch managers against improper duty performance. Also, {X1} has already paid for the compensation in full for each affected client. Owing to this case, the SEC has found that {X1}'s
that they are truly used by the banks in charge to confirm unit subscription. In case of doubts, investors should contact the banks’ client service center or call SEC 24-Hour Public Service Center
securities trading, for example, client investment limits, consideration of collateral quality, and prohibition of Non-Voting Depositary Receipt (NVDR) investment by Thai entities. The SEC has also
where the company may be liable to an offense related to client assets, which may cause damage to the clients, pursuant to the resolution of the SEC Board. Zipmex submitted clarifications on the matters
และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
remained unchanged at 20%. In 2013, the SEC performed the firm-level reviews for the total of 8 audit firms, as planned, and observed significant improvements in most aspects, especially in client acceptance
leaders make careful resource allocation such that the factor of human resources is considered during client acceptance stage to ensure sufficient resources and appropriate assignments of audit works to