operator: Name of local representative: Name of local intermediary: [in case of an ETF, please state the names of market maker and participating dealer of ETF] Warnings: An investor considering the purchase
ซึ่งถือเป็นการให้บริการค้าหลักทรัพย์ (dealer) ได้ ทั้งนี้ การที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่มีหุ้นที่ลูกค้าต้องการในบัญชีแล้วไปหาซื้อหุ้นตัวนั้นมาเพื่อส่งมอบให้แก่ลูกค้า หากเป็นดำเนินการเพื่อบริหารบัญชีของบริษัท
เกี่ยวกับการส่งเสริมการขายของกองทุนรวมด้วย 2.ฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์ (Broker-Dealer Supervision Department) ซึ่งได้แก่ ฝ่ายกำกับธุรกิจหลักทรัพย์เดิม มีหน้าที่พิจารณาให้ความเห็น
นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (DA Broker) ให้แก่ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (DA Exchange) และผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (DA Dealer) สำหรับการให้บริการเกี่ยวกับ G-Token และ (2) ยกเว้นการขอใบอนุญาตประกอบ
Asset Exchange, Digital Asset Broker or Digital Asset Dealer (No. 2) (https://publish.sec.or.th/nrs/10308s.pdf) and Attachment: the Use of Digital Tokens as a Means of Payment for Products and Services
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ได้แก่ (1) ยกเว้นการขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (DA Broker) ให้แก่ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (DA Exchange) และผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (DA Dealer) สำหรับการ
ลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบการกระทำของผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ที่เป็นพนักงานธนาคารไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดย
หน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) และการค้าหลักทรัพย์ (dealer) ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจ broker โดยยกเลิกข้อกำหนดที่ซ้ำซ้อน เพื่อให้ง่ายต่อการใช้งาน (6) ปรับปรุงการขอความเห็นชอบ
Following the complaints from investors and the inspection reports from TMB, which is licensed to operate securities business as a Limited Broker Dealer and Underwriter (LBDU) of investment units
partnership with Thai Airways. Focusing on card recruitment activities, the Company has enhanced on AEON card recruitment events through online channel and dealer network nationwide. In addition, AEON