มาตรา: พระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540 มาตรา 11/1 วรรคสอง วันที่ถาม: 12/03/2561 วัน
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 130 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 10 แห่งประกาศ ทน. 76/2552 วันที่ถาม : 22/05
เหมาะสม สำนักงานจึงเห็นควรกำหนดแนวปฏิบัติในการจัดสรรหุ้น IPO ว่า นอกเหนือจากการจัดสรรให้แก่ผู้ลงทุนสถาบัน กรรมการและพนักงานของผู้ออกหลักทรัพย์ (ESOP) และลูกค้าปัจจุบัน1 ของบริษัทหลัก
-decoration: underline;">การขอความเห็นชอบกรรมการและผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานได้ปรับปรุงกระบวนการให้ความเห็นชอบกรรมการและผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์ให้ระยะเวลา
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : 10/11/2564 วันที่ตอบ : 15/11/2564
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 12(4) แห่งประกาศ สช. 29/2555 เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทรัสต์ และมาตรฐาน
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 17 ประกอบ ข้อ 11(1) และ ข้อ 22(2) แห่งประกาศ ที่ สช. 29/2555 ผู้ถาม :
/> ขั้นตอนและกิจกรรมการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุน 1. การติดต่อลูกค้า
มาตรา : มาตรา 221 และ 223 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ ข้อ / ประกาศ : ประกาศที่ ทด. 95/2552 วันที่ถาม : 14/09
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ 2535 ข้อ/ประกาศ : ข้อ 5(1) แห่งประกาศ ที่ อน. 13/2545 และ ข้อ 6 แห่งประกาศ