risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
to assist investors through the support of the Thaipat Institute by launching indicators to monitor listed companies in the areas of corporate social responsibility (CSR Progress Indicator) and efforts
intermediary , in order to monitor the compliance with this Notification by the intermediary . In this regard, the SEC Office shall determine such period according to the following scopes: (a) in case of urgent
, report or relevant document to the SEC Office within appropriate period, whether general or case-by-case basis without excessive burden to the intermediary, in order to monitor the compliance with this
สำนักงานสั่งพักการดำเนินธุรกิจ No records to display. Last Updated 30 April 2023 Last Reviewed 30 April 2023
สำนักงานสั่งพักการดำเนินธุรกิจ No records to display. Last Updated 8 August 2024 Last Reviewed 8 August 2024
ติดตามและทบทวนความเสี่ยง (risk monitor and review) ควรจัดให้มีกระบวนการติดตามและทบทวนความเสี่ยงด้าน IT โดยครอบคลุมการดำเนินการ ดังนี้ (1) การกำหนดผู้รับผิดชอบในการติดตามและทบทวนความเสี่ยง (2) การกำหนดดัชนี
) having a recording system regarding trading information, especially information related to execution of trading transactions, to monitor and examine post-trading activities (audit trail); (e) having a work