(8) กำหนดสัดส่วนของทรัพย์สินแต่ละประเภท (concentration limit) ที่สมาชิกสามารถนำมาวางเป็นหลักประกันกับสำนักหักบัญชีสัญญาเพื่อป้องกันการกระจุกตัวของหลักประกันและสามารถบังคับเอากับหลัก
สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์กำหนด (6) กำหนดสัดส่วนของทรัพย์สินแต่ละประเภท (concentration limit) ที่สมาชิกสามารถนำมาวางเป็นหลักประกันกับสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์เพื่อป้องกันการกระจุกตัวของหลัก
;กำหนดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่ลูกค้ารายใดรายหนึ่งอาจมีได้ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง (single client total open position limit) รวมทั้งอัตราหรือมูลค่าหลักประกันที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาจะเรียกจากลูกค้าสำหรับการมี
บัญชีหลักทรัพย์กำหนด (6) กำหนดสัดส่วนของทรัพย์สินแต่ละประเภท (concentration limit) ที่สมาชิกสามารถนำมาวางเป็นหลักประกันกับสำนักหักบัญชีหลักทรัพย์เพื่อป้องกันการกระจุกตัวของหลักประกัน
limit) ไว้ในรายการนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมด้วย ข้อ 5/14ꃂ䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ䀎Ḏ㜎䠎ⴎᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⨎ᘎ㈎ᨎㄎᤎ⬎⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⌎㈎∎䌎⬎എ䠎Ḏ㐎䀎⠎⤎ℎ㔎Ď㈎⌎Ď㌎⬎ᤎᐎ䌎ᤎ䀎⌎㜎䠎ⴎ
) หรือ (4) ให้บริษัทจัดการแสดงข้อมูลฐานะการลงทุนสูงสุด (maximum limit) ไว้ในรายการนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมด้วย ข้อ 5/14ꃂ䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ㠎ᤎ
บุคคลเดียวกันใด > 50% ของจำนวนหน่วยลงทุนแต่ละชนิด หน่วยลงทุนที่ถือเกินอัตราที่กำหนดจะไม่ได้รับเงินปันผลและไม่มีสิทธิออกเสียงลงมติ มี foreign limit เช่นเดียวกับกฎหมายที่ใช้บังคับกับกิจการโครงสร้างพื้นฐาน
possible limit of individual freedom, regulation is essential to uphold market credibility and orderliness. Yet, the regulator’s exercising of power must be prudent, fair and only as necessary to protect the