improved the monitoring process to be coherent with the TSQC 1 and the SEC’s observation. However, in 2017 we still identified the findings on the monitoring process in some audit firms as follows: 1. The

Financial Statement Surveillance Workshop to be a platform for sharing of knowledge and experience from conducting reviews of audited financial statements. ACRA and other organizations, such as International

language Encourage risk management by investment management operators ● Developed a risk monitoring and controlling system for equity funds ● Established guidelines for maintenance and monitoring of asset

ของระบบซื้อขายให้มีความเรียบร้อย (Market Surveillance)  

model, the number of clients and the transaction volume;  4)    Rectifying the operation under the work system which promotes and maintains orderly market surveillance on the trading system

BIR program. The revision would accommodate the BOT’s market surveillance to acquire in-depth, complete, accurate and timely information on foreign bond investors’ behaviors. Such information would

minutes of the Board meetings in compliance with the corporate governance principles. This includes the monitoring of executions of the Board resolutions and orders. In 2006, there were 13 Board meetings

beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว เพื่อให้ ธปท. มีข้อมูลสำหรับติดตามพฤติกรรมของนักลงทุนในตลาดตราสารหนี้ (market surveillance) ในเชิงลึกที่ถูก

, Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) หน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินของราชรัฐลักเซมเบิร์ก Ms. Daniele Berna-Ost, Secretary General, CSSF และคณะ โดยสองหน่วยงานบรรลุข้อตกลงในการจัดทำกรอบความร่วม

the SEC team. On this occasion, SEC Assistant Secretary-General Jomkwan Kongsakul and the SEC team will visit Mr. Claude Marx, Director-General of the Commission de Surveillance du Secteur Financier