knowledgeable and competent persons. 9. Supporting staff in developing knowledge, skills and abilities required to perform the assigned tasks including the evaluation of such knowledge and skills. The development
abilities required to perform the assigned tasks including the evaluation of such knowledge and skills. The development should take into account knowledge necessary for the personnel to keep up with the
to the missions of the SEC Office. Please click the following links for more details: Use of Cookies by the SEC Privacy Policy for Fundraising Privacy Policy for Investment Management Privacy
Reference / Guidance Notes Description A Audit methodology and procedures: 1 Does the firm use standardized audit manual, audit policies and procedures on all audit and assurance assignments? And does the
result, important tasks during the period before the Derivatives Act became effective was to prepare the establishment of a futures exchange and make sure that market participants were ready. DEVELOP THE
business operating or derivatives business to intermediaries. Clause 8 Intermediaries shall carry out the following tasks at least once each year: (1) Testing and reviewing of business continuity plan; (2
business operating or derivatives business to intermediaries. Clause 8 Intermediaries shall carry out the following tasks at least once each year: (1) Testing and reviewing of business continuity plan; (2
ลูกค้า ฐานภารกิจของรัฐ (Public Tasks) อนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุน การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน การขอจดทะเบียนเพิ่มเงินทุนจดทะเบียนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และการขอจดทะเบียนเพิ่ม
/Head Compliance/ที่ปรึกษาคณะกรรมการ RMC/CC/IC Port) Investment (IC Fund/ที่ปรึกษา IC Fund/ผู้ช่วย Fund/Fund Dealer) • ผู้สอบบัญชี • ผู้ถือหุ้นกู้ ฐานภารกิจของรัฐ (Public Tasks) สำนักงานจัดเก็บข้อมูลส่วน
ลูกค้า ฐานภารกิจของรัฐ (Public Tasks) อนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุน การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน การขอจดทะเบียนเพิ่มเงินทุนจดทะเบียนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และการขอจดทะเบียนเพิ่ม