;list) และบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว(restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนราย
หลักทรัพย์ควรจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี restricted list ซึ่งรวมถึง การห้ามพนักงานซื้อขายหลักทรัพย์นั้นเพื่อบัญชีตนเอง ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ดัง
, United Republic Of) นครรัฐวาติกัน (Holy See (vatican City State)) นอร์เวย์ (Norway) นามิเบีย (Namibia) นาอูรู (Nauru) นิการากัว (Nicaragua) นิวแคลิโดเนีย, นูแวลกาเลโดนี (New Caledonia) นิวซีแลนด์ (New
, United Republic Of) นครรัฐวาติกัน (Holy See (vatican City State)) นอร์เวย์ (Norway) นามิเบีย (Namibia) นาอูรู (Nauru) นิการากัว (Nicaragua) นิวแคลิโดเนีย, นูแวลกาเลโดนี (New Caledonia) นิวซีแลนด์ (New
, United Republic Of) นครรัฐวาติกัน (Holy See (vatican City State)) นอร์เวย์ (Norway) นามิเบีย (Namibia) นาอูรู (Nauru) นิการากัว (Nicaragua) นิวแคลิโดเนีย, นูแวลกาเลโดนี (New Caledonia) นิวซีแลนด์ (New
) แทนซาเนีย (TANZANIA, UNITED REPUBLIC OF) ไทย (THAILAND) นครรัฐวาติกัน (HOLY SEE (VATICAN CITY STATE)) นอร์เวย์ (NORWAY) นามิเบีย (NAMIBIA) นาอูรู (NAURU) นิการากัว (NICARAGUA) นิวแคลิโดเนีย, นูแวลกาเลโดนี
) แทนซาเนีย (TANZANIA, UNITED REPUBLIC OF) ไทย (THAILAND) นครรัฐวาติกัน (HOLY SEE (VATICAN CITY STATE)) นอร์เวย์ (NORWAY) นามิเบีย (NAMIBIA) นาอูรู (NAURU) นิการากัว (NICARAGUA) นิวแคลิโดเนีย, นูแวลกาเลโดนี
) ไทย (THAILAND) นครรัฐวาติกัน (HOLY SEE (VATICAN CITY STATE)) นอร์เวย์ (NORWAY) นามิเบีย (NAMIBIA) นาอูรู (NAURU) นิการากัว (NICARAGUA) นิวแคลิโดเนีย, นูแวลกาเลโดนี (NEW CALEDONIA) นิวซีแลนด์ (NEW
) ไทย (THAILAND) นครรัฐวาติกัน (HOLY SEE (VATICAN CITY STATE)) นอร์เวย์ (NORWAY) นามิเบีย (NAMIBIA) นาอูรู (NAURU) นิการากัว (NICARAGUA) นิวแคลิโดเนีย, นูแวลกาเลโดนี (NEW CALEDONIA) นิวซีแลนด์ (NEW
) นครรัฐวาติกัน (Holy See (vatican City State)) นอร์เวย์ (Norway) นามิเบีย (Namibia) นาอูรู (Nauru) นิการากัว (Nicaragua) นิวแคลิโดเนีย, นูแวลกาเลโดนี (New Caledonia) นิวซีแลนด์ (New Zealand) นีอูเอ (Niue