Microsoft Word - hearing auto approved_ed1.docx เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การขออนุมัติจัดตั้งกองทุนแบบอัตโนมัติ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ช้ัน 10 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 โทรศัพท 0-2263-6032 โทรสาร 0-2263-6292 2 เอกสารเผยแพร เลขท่ี อน. 22/2552 เร่ือง การขออนุมัติจัดตั้งกองทุนแบบอัตโนมัติ จัดทําโดย สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย เผยแพรเม่ือวันท่ี 22 มิถุนายน 2552 เพื่อรับฟงควา...
Bangkok, July 28, 2014 ? Vorapol Socatiyanurak, SEC Secretary-General revealed that the Capital Market Supervisory Board has approved revisions of investment rules applicable to mutual funds and
) Knowledge on non-complex capital market products and high-risk or complex products, i.e., derivatives, high-risk or complex of debt securities and mutual funds 4 Approved or registered to perform similar
market products e.g. derivatives, debt securities, and high-risk or complicated mutual funds (4) Investment Planning (CFP module 1 and module 2, curriculum approved by the SEC Office, or any others under
Deputy Secretary-General said, ?At present, Thailand audit oversight has been developed and recognized at international level. The SEC has placed high emphasis on uplifting quality of audit work and
having medium to high risk level without principal guarantee. He, additionally, did not give the client the fund prospectus before making the investment decision.Failure to inform the client of complete
the client mutual fund investment advice describing that the principal would not be affected. The said advice was given, even though the client made investment in a mixed fund having medium to high risk
the program, and it shall be deemed approved to offer debt securities for sale in a private placement to high net worth investors on a program basis. In this regard, the term of the approval for the
from the date of approval is granted by the SEC Office under Clause 25 until the end of the program, and it shall be deemed approved to offer bonds for sale in a private placement to high net worth
date of approval is granted by the SEC Office under Clause 22 until the end of the program, and they shall be deemed approved to offer bonds or corporate bonds for sale in a private placement to high net