either in the form of documented or electronic information. Clause 7 A derivatives broker shall keep the evidence relating to derivatives trading under the following criteria: (1) records of advice given
ธุรกรรมและ ได้ผ่านการพิจารณาอนุมัติโดยคณะกรรมการที เกี ยวข้องแล้ว เช่น ธุรกรรมการจัดจ่าหน่ายหลักทรัพย์ในวงจ่ากัดแบบ ข้ามคืน (Non-documented Overnight Placement Transaction) หลักการปรับปรุงเงื อนไขหนี้สิน
registered as a derivatives intermediary in the category of a derivatives agent; and “net exposure” means the net value of investments made, whether directly or indirectly, in instruments or agreements under
in Securities Business. 1.2 Order collecting process. 1.3 Rectification and amendment of orders recorded in error, for instance timeframe, procedures and the person so assigned. 1.4 Verification of
Rectification and amendment of orders recorded in error, for instance timeframe, procedures and the person so assigned. 1.4 Verification of clients’ order for accuracy and completeness disbursement 1.5 Control of
ที่ต้องการ, มาตรการการสอบทาน การท างานของ algorithm ทั้งก่อนและหลังการน ามาใช้, เอกสารหลักฐานเกี่ยวกับแผนการทดสอบการ ท างาน (documented test strategy), แผนการทบทวนและปรับปรุงระบบ (review and update plan
take appropriate action, as determined by the laws and regulations of the jurisdiction and the policies, procedures, and controls established, maintained, documented, and enforced by the CRA. A CRA
, procedures, and controls established, maintained, documented, and enforced by the CRA. A CRA should prohibit retaliation by the CRA or an employee against any employees who, in good faith, make such reports. 2
registered for FY2018/19 Baht 76.36 million. The decrease was mainly due to the followings: (a) Lower profits recorded by Thailand Operation on a lower sales revenue recorded in FY2019/20 in comparison to
period ended 30 April 2019, INGRS registered sales revenue of Baht 752.82 million, an increase by Baht 41.82 million or 5.9% from the 3-months period ended 30 April 2018 of Baht 711.00 million. The