อ้างอิงมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (“Net Asset Value”: “NAV”) ณ สิ้นเดือน เป็น NAV ณ วันที่ทำธุรกรรม เพื่อให้การเทียบสัดส่วนมูลค่าซื้อขายต่อ NAV สะท้อนถึงข้อมูลการทำธุรกรรมที่เกิดขึ้นจริงในขณะนั้นยิ่งขึ้น และผู้
บุคคลดังกล่าวข้างต้นจะต้องสมัครใบรับรองอิเล็กทรอนิกส์ เพื่อใช้สำหรับการลงลายมือชื่อดิจิทัลด้วย (digital signature) (รายละเอียดตามคู่มือการขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมแบบ auto approve) (4) การ
ปฏิบัติตามประกาศ สธ. 15/2558 เช่น กรณีบริษัทจัดการเข้าซื้อและถือหุ้นของบริษัท National Digital ID เพื่อเข้าไปมีส่วนร่วมในการจัดทำระบบการพิสูจน์และยืนยันตัวตนของลูกค้าทางอิเล็กทรอนิกส์ (e-KYC) เพื่อให้สอดรับ
ลงทุนของลูกค้า (ข) การกำหนดโครงสร้างการลงทุน (portfolio construction) โดยจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (asset
กล่าวจากผู้ประกอบธุรกิจ (12) การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (clients’ asset) ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีระบบการจัดการอย่างเพียงพอในการคุ้มครองทรัพย์สินของ
การจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test
ปลอดภัยของระบบและพิสูจน์พยานหลักฐานทางดิจิทัล (digital forensic investigation) โดยไม่ชักช้า ꃂ 숀 ꃂ⠀Ȁ⤎ ࠀㄎᐎ⨎䠎⌎㈎∎㈎ᤎᜎ㔎䠎ࠎㄎᐎᜎ㌎䈎ᐎ∎ᰎ㤎䤎䀎㔎䠎∎✎㈎എᔎ㈎ℎ⠀Ā⤎ ᔀ䠎ⴎ⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎĀ⸎─⸎ᔀ⸎숀 ตามหลักเกณฑ์ดังนี้
ตามกฎหมายต่างประเทศ “ทรัสตีผู้ออกศุกูก” (Asset trustee) ꃂ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숀 ทรัสตีที่เป็นกิจการต่างประเทศซึ่งเป็นผู้ออกและเสนอขายศุกูกตามประกาศนี้ และเป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์หรือมีสิทธิในทรัพย์สิน
ทรัสต์” ꃂ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숀 ทรัสต์ที่จัดตั้งขึ้นและสามารถดำเนินการได้ตามกฎหมายต่างประเทศ “ทรัสตีผู้ออกศุกูก” (Asset trustee) ꃂ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숀 ทรัสตีที่เป็นกิจการต่างประเทศซึ่งเป็นผู้ออกและเสนอขา
ถ้วนเช่นเดียวกับการเสนอขายกองทุนรวม เช่น ต้องทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน การนำเสนอ basic asset allocation หรือเมื่อลูกค้าตัดสินใจเลือกลงทุนในกองทุนรวมใด คนขายมีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยว