ลงทุนไว้ล่วงหน้า แต่จากการตรวจสอบเทปบันทึกเสียงการสนทนาเพิ่มเติมพบว่ามีบทสนทนาในลักษณะที่เป็นการรับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน การไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงเฉพาะ
นั้น สำนักงานขอเรียนให้ทราบว่า 1. เป้าหมายในการส่งเสริมให้ผู้ลงทุนมีทางเลือกอย่างแท้จริงในการรับบริการจากผู้ประกอบธุรกิจที่ตรงกับความต้องการนั้น มีเงื่อนไขสำคัญคือ
อินเตอร์เน็ตการกระทำของ {ก} ข้างต้น เป็นการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน และอำพรางว่าผู้ลงทุนเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งเป็นการไม่
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล (กลาง) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมงานเสวนา Legal in Action EP.19 หัวข้อ "ธุรกิจไทยกับเป้าหมายสู่ความยั่งยืน" ร่วมกับนางพิมพรรณ
ขับเคลื่อนความยั่งยืนในตลาดทุนไทย ที่สอดคล้องกับเป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืนขององค์การสหประชาชาติ และเป็นการแลกเปลี่ยนข้อมูลแผนการดำเนินงานที่สำคัญของ ก.ล.ต. ซึ่งในปัจจุบัน ก.ล.ต. อยู่ระหว่างผลักดัน
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 20/2545 เรื่อง กำหนดลักษณะของคำว่า “ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน”
ลูกค้าโดยไม่ตรงตามความเป็นจริงการกระทำของ {ก} ข้างต้น เป็นการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และการปกปิดข้อมูลสำคัญหรือบิดเบือนข้อเท็จจริง ที่อาจทำให้เกิดความเข้าใจผิดและส่งผลต่อการ
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงร่างประกาศเกี่ยวกับการมอบหมายให้บุคคลอื่นเป็นผู้ดำเนินงานแทน เพื่อช่วยลดต้นทุนและเพิ่มความคล่องตัวให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ การจัดการลงทุน และสัญญาซื้อขาย
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 8 /2553 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการมอบหมายงานที่เกี่ยวกับการประกอบ
บทกำหนดโทษดังกล่าวครอบคลุมถึงการกระทำของบุคคลภายนอกที่ บลจ. มอบหมายให้ทำหน้าที่ติดตามดูแลตาม ม. 124/1 วรรคสอง หรือไม่ อย่างไร คำตอบ: 1. ม. 124/1 วรรคสอง