โปร่งใส ยืนหยัดทำในสิ่งที่ถูกต้อง เป็นธรรม ถูกกฎหมาย และต้องไม่ดำเนินการ ดังนี้ (1) ใช้อำนาจหน้าที่แสวงหาประโยชน์ใด ๆ ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น หรือให้ผู้อื่นใช้อำนาจหน้าที่ของพนักงานแสวงหาประโยชน์
การแนะนำการลงทุนแก่ผู้ลงทุน โดยต้องใช้บุคลากรที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบเท่านั้น และต้องทำหน้าที่อย่างถูกต้องครบถ้วน เช่น มีการประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยงของลูกค้าก่อนที่จะให้คำ
แนวทางในการรับเรื่องร้องเรียน ในเบื้องต้น หากท่านพบปัญหาจากการลงทุนในผลิตภัณฑ์ หรือการรับบริการจากผู้ให้บริการ ในตลาดทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. ขอให้ท่านติดต่อไปยังหน่วยงานกลางที่ทำหน้าที่
บริการสื่อโฆษณาแก่ลูกค้าเองโดยตรงมาเป็นเจ้าของสื่อโฆษณา โดยทำหน้าที่เป็นผู้ให้บริการก่อสร้าง จัดหา ติดตั้งและซ่อมบำรุงสื่อโฆษณาเท่านั้น โดยมีเงื่อนไขให้ PLANB รับประกันค่าตอบแทนขั้นต่ำ**ให้แก่ MACO
เกี่ยวข้อง เช่น ผู้บริหารบริษัท กรรมการ พนักงาน และที่ปรึกษาการลงทุน จะรับทราบแนวปฏิบัตินี้กันเป็น อย่างดีอยู่แล้ว แต่เพื่อให้ผู้อ่านได้ทราบด้วย จึงขอนำมาย้ำกันดัง ๆ ตรงนี้อีกสักครั้งนะครับ และหากสนใจอ่าน ราย
แบบคราวด์ฟันดิง เพ่ือช่วยให้เข้าถึงแหล่ง เงินทุนได้ง่ายยิ่งขึ้น หากเป็น “หุ้นคราวด์ฟันดิง” ผู้ระดมทุนจะต้องมีผู้จองซื้อครบตามจำนวนที่ตั้งไว้เท่านั้น จึงจะได้รับเงินไปทำ โครงการธุรกิจตามที่ขอไว้ ถ้าได้
แจ้งผลการพิจารณาของคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งให้ผู้ถูกดำเนินการทราบ ในกรณีที่ผลของคดีถึงที่สุดและเป็นคุณแก่ผู้ถูกดำเนินการ หากบุคคลดังกล่าวมีคำขอให้นำข้อมูลที่เปิดเผยออกก่อนพ้น
บังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. เพ่ือตอบคำถามที่สงสัยกันนะครับ o ก.ล.ต. ทำอะไรได้บ้าง ? หนึ่งในอำนาจหน้าที่และบทบาทสำคัญของ ก.ล.ต. คือ การกำกับดูแลและการบังคับใช้กฎหมาย โดย ดำเนินการให้มีการลงโทษผู้ฝ่าฝืนหรือไม่
มาตรฐานสากล โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็น สำคัญ นอกจากนี้ หากมีประเด็นความเสี่ยงใหม่ ๆ ที่มีผลต่อการทำหน้าที่ของผู้ประกอบธุรกิจและกระทบต่อ ประโยชน์ผู้ลงทุน ก.ล.ต. จะเข้าไปตรวจสอบในเชิงลึกทันทีสำหรับผู้