ขายหน่วยลงทุนของหลาย บลจ. นอกจากนี้ ยังอนุญาตให้ผู้ประสงค์จะรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าวที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่แล้ว ไม่จำเป็นต้องใช้คำว่า “บริษัทหลักทรัพย์” นำหน้าชื่อบริษัท โดยต้องมี
เป้าหมายดังกล่าวได้ จำเป็นอย่างยิ่งที่จะต้องมี 3 สิ่งสำคัญ คือ โครงสร้างพื้นฐานที่จะเชื่อมโยงทุกคนเข้าด้วยกัน มีกฎกติกาที่จะทำให้การแลกเปลี่ยนภายใต้โครงสร้างพื้นฐานนั้นมีความน่าเชื่อถือ และจะต้องมีชุด
น่าเชื่อถือ ในขณะเดียวกันก็จะช่วยให้ผู้ลงทุนที่เป็นลูกค้าได้รับความสะดวกเช่นเดียวกัน ก.ล.ต. จึงได้มีหนังสือถึงผู้ประกอบธุรกิจตัวกลางทุกประเภทเมื่อช่วงเดือนกรกฎาคม 2562 เพื่อขอความร่วมมือและการสนับสนุน
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการแก้ไขกฎกระทรวงเกี่ยวกับการขอใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ จากระบบที่ให้ผู้มีใบอนุญาตทำธุรกิจตามกลุ่มประเภทธุรกิจที่สำนักงานกำหนด เป็นระบบที่ขอรับใบอนุญาตเฉพาะเท่าที่จำเป็น
ลงทุน และการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่ออำนวยความสะดวกและช่วยให้ผู้ลงทุนสามารถเข้าถึงบริการในตลาดทุนได้อย่างสะดวกยิ่งขึ้น เมื่อวันที่ 19 พฤศจิกายน 2562 ณ สำนักงาน ก.ล.ต.
ฟอร์มเปิดบัญชีลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนทุกประเภทที่มีรูปแบบเดียวกันทั้งอุตสาหกรรม เพื่อให้ผู้ให้บริการซื้อขายนำมาใช้กับผู้ลงทุน อันจะเป็นการลดภาระของผู้ลงทุนที่ไม่ต้องกรอกข้อมูลซ้ำ ๆ เมื่อต้องการเปิดบัญชี
มา ก.ล.ต. ได้มีหนังสือให้บริษัทจัดให้มีระบบการให้บริการติดต่อลูกค้าและจัดการเรื่องร้องเรียนได้อย่างเพียงพอและมีประสิทธิภาพ พร้อมทั้งต้องคำนึงถึงการคุ้มครองประโยชน์ของลูกค้า ทั้งนี้ เพื่ออำนวยความสะดวก
ต้องทำให้เกิดผลเป็นรูปธรรม การทบทวนในครั้งนี้ ได้นำรายงานทั้งหมดมาประมวลว่า เรื่องใดไม่มีความจำเป็นแล้ว ต้องยกเลิกไป เรื่องใดสามารถใช้วิธีการอื่นแทนได้ และเรื่องใดที่ยังมีความจำเป็นต้องรายงานให้ส่งผ่าน
ลงทุนต้องให้ข้อมูลซ้ำทุกครั้งที่จะเปิดบัญชีใหม่ ทำให้เกิดความไม่สะดวกและเป็นภาระแก่ผู้ลงทุน รวมทั้งอาจเป็นอุปสรรคในการเข้าถึงบริการผลิตภัณฑ์การลงทุนก.ล.ต. จึงมีแนวคิดจัดทำ single form ซึ่งเป็นแบบฟอร์ม
เกณฑ์เกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภท รวมถึงประกาศอื่นที่เกี่ยวข้อง โดยมีแนวคิดในการปรับปรุงหลักเกณฑ์กำกับดูแลตราสารหนี้ ดังนี้(1) ปรับลดจำนวนประกาศการอนุญาตเสนอขายตราสารหนี้เพื่อลดความซับ