ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ฐานไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงเฉพาะหลักทรัพย์และรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ขณะกระทำ
ลูกค้าโดยไม่ตรงตามความเป็นจริงการกระทำของ {ก} ข้างต้น เป็นการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และการปกปิดข้อมูลสำคัญหรือบิดเบือนข้อเท็จจริง ที่อาจทำให้เกิดความเข้าใจผิดและส่งผลต่อการ
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 8 /2553 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการมอบหมายงานที่เกี่ยวกับการประกอบ
มีระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 21 ตุลาคม พ.ศ. 2559 ("ประกาศ BCM") 3.ประกาศแนว
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เข้าร่วมงาน "2021 UN Women WEPs Awards High-Level Dialogue: Envisioning the future for a more gender
wallet provider, and other rules related to the digital asset business operations. The main objectives of the proposed amendments were to build an adequate and appropriate investor protection mechanisms in