renewal of approval, provided that the SEC Office has never issued any order or disclosed information concerning incompetence in performance of duty or possession of the prohibited characteristics under the
Clause 14, the management company shall disclose the information having the content identical to the fund project and the latest draft prospectus to the investors via the Office’s electronic transmission
documented or electronic information. Clause 7 A derivatives broker shall keep the evidence relating to derivatives trading under the following criteria: (1) records of advice given to customers and
อิเล็กทรอนิกส์ (electronic file) “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม “กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนปิดและกองทุนเปิด “กองทุนปิด” หมายความ
จัดเก็บข้อมูลโดยการบันทึกข้อมูลนั้นในรูปแบบ อิเล็กทรอนิกส์ (electronic file) “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม “กองทุนรวม
shall report the appointment or the termination of appointment of representatives to the Office as per the forms and procedures as provided via the electronic system of the Office within the seventh
office or a full-service branch office for approval; (3) accept or deliver money or securities by electronic equipment; (4) undertake any other necessary duties as prescribed by the notification of the
the application to head office or a full-service branch office for approval; (3) accept or deliver money or securities by electronic equipment; (4) undertake any other necessary duties as prescribed by
in Thai or English, and either in the form of documented information or electronic information. Clause 7. Derivatives broker shall keep the evidence relating to derivatives trading under the following
information relating to its fund managers in the forms and procedures provided in the Office’s electronic work system: (1) report on appointment of fund managers which shall be submitted not less than fourteen