misconduct of which he had previously committed. He admitted receiving the client's trading orders through LINE Application and mobile phone from time to time, after that he called the client to confirm the
Bangkok, September 12, 2014 - The SEC suspended {A}, a securities investment consultant of Globlex Securities Company Limited, for trading on a securities trading account of the client without
derivatives trading account. {A} admitted that he asked for internet trading account's username and password of a client who authorized him to use the account to trade derivatives trading for his own benefit
กับร่างหลักการของประกาศสำนักงานเกี่ยวกับมาตรการป้องกันการฟอกเงินและการให้การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และซักซ้อมการเตรียมความพร้อมเพื่อการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล Principles on Client
. Nonetheless, she neither examined KYC/CDD documents of the client and the beneficial owner, nor recorded the beneficial owner's identity. In this case, the beneficial owner was an executive and a shareholder of
client or beneficial owner. In case the client refused to give personal information or the information are substantially insufficient or not current, or there is https://publish.sec.or.th/nrs/6086pe.doc บท
การเตรียมความพร้อมเพื่อการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective
client is the same person as the one appearing in the documentation in support of the application, and verify the identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the
identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the derivatives trading of the client. Clause 21 The derivatives broker shall provide sufficient information or documentation in