มารถนําบทวิเคราะหหลักทรัพยของ ตางประเทศมาเผยแพรในไทยไดหรือไม นั้น เพื่อใหผูลงทุนไทยมีขอมูลเพยีงพอประกอบการตัดสินใจในการลงทุน สํานักงานจึง เห็นควรกาํหนดเกณฑในการกํากับดแูลการใหคําแนะนําเกี่ยว
ลงทุน” หมายความวา ผูทําหนาที่ติดตอ ชักชวน ใหคําแนะนําหรือ วางแผนเกี่ยวกับการซื้อขายหรือการลงทุนในหลักทรัพยใหกับผูลงทุน ซ่ึงมีสองประเภท ไดแก 1ถูกยกเลิกเพื่อแกไข โดย ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน
นาจใหแกคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยในการ ประกาศกําหนดใหการประกอบกิจการบางลักษณะไมเปนธุรกิจหลักทรัพย และยกเวนการปฏิบัติ หรือใหปฏิบัตแิตกตางไปจากหลักเกณฑการกํากับและควบคุมธุรกิจหลัก
1 – 3 5. ยอดรวมทรพัยสินสวนเกนิของลูกคา หมายถึง ผลรวมของรายการ 1.2 รายการ 2 และรายการ 4 6. ยอดรวมทรพัยสินของลูกคา หมายถึง ผลรวมของรายการ 1 - 4 คําอธิบายในการจัดทํารายงานเพิ่มเติม 1. หลักทรัพยตาม
ชอบการประกอบธุรกิจ และมิไดใหความเห็นชอบในการแตงตั้งหรือถอดถอนบุคลากรของบริษัทแตอยางใด โดย ก.ล.ต. มีบทบาทในดานการคุมครองผูลงทุนโดยการกลั่นกรองคุณสมบัติของบริษัทที่ออกหลักทรัพย ลักษณะของหลักทรัพย
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ กม. 10/2559 เร่ือง การกําหนดคาธรรมเนียมการประกอบกิจการ ตามที่ไดรับใบอนุญาต (ฉบับประมวล) ___________________ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14(2) แห
ตรวจสอบเปนผูท่ี มีหนาที่ตรวจสอบและจัดท ํารายงานผลการตรวจสอบความครบถวนในการดํ าเนินการแกไขปญหา ป ค.ศ. 2000 ของบริษัทหลักทรัพย ตามมาตรฐาน ก.ล.ต. เกี่ยวกับขั้นตอนการแกไขและตรวจสอบ การแกไขปญหาป
Microsoft Word - 5637p ประกาศคณะกรรมการกํากบัหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ กธ/ข/ด/น. 16/2553 เร่ือง การกําหนดคาธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ไดรับใบอนญุาต (ประมวล) อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14(2
หรือผูคาสัญญาซื้อขายลวงหนา “วงเงินจดัสรร” หมายความวา วงเงนิลงทุนในผลิตภณัฑในตลาดทุนซึ่งธนาคาร แหงประเทศไทยมอบหมายใหสํานักงานเปนผูจัดสรรวงเงิน “ตลาดหลักทรัพยตางประเทศ” หมายความวา กิจการทีใ่ห
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ สจ. 21/2541 เร่ือง การรายงานผลการขายหลักทรัพยตอประชาชน (ฉบับประมวล) อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 81 แหงพระราชบัญญัติหลักทรัพยและ ตลาด