ตามสมควร เมื่อปรากฏข้อเท็จจริงใดที่อาจนำไปสู่การสั่งการที่ไม่เป็นคุณต่อบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์คนใด ก่อนที่สำนักงานจะมีคำวินิจฉัยในเรื่องดังกล่าว สำนักงานต้องกำหนดให้มีคณะกรรมการคณะหนึ่งทำหน้าที่
การแนะนำการลงทุนแก่ผู้ลงทุน โดยต้องใช้บุคลากรที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบเท่านั้น และต้องทำหน้าที่อย่างถูกต้องครบถ้วน เช่น มีการประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยงของลูกค้าก่อนที่จะให้คำ
เชี่ยวชาญและเป็นอิสระ ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ หลักการทำความเห็นของกิจการ 1. ประเด็นที่ให้ความเห็น : ความถูกต้องของข้อมูล ความสมเหตุสมผลของแผน ผลกระทบต่อผู้ถือหุ้น
ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. มีความเป็นอิสระ จากบริษัท ทำหน้าที่ให้คำปรึกษา และช่วยเตรียมความพร้อมให้แก่บริษัท เช่น การจัดโครงสร้างธุรกิจหรือการ บริหารจัดการให้มีความชัดเจนและโปร่งใส รวมทั้งการจัด
ทรัพย์ผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น การจัดทำคู่มือเพื่ออธิบายบทบาทหน้าที่และเน้นย้ำความสำคัญของบุคลากรข้างต้นที่มีต่อบริษัท และการจัดทำ web portal เพื่อเป็นศูนย์รวมข้อมูลและให้ความรู้ เป็นต้น สำหรับ ผู้ประกอบ
บริการธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Digital Asset Regulatory Sandbox) ให้ผู้สนใจสามารถทดสอบการให้บริการเกี่ยวกับธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่เป็นประโยชน์และส่งเสริมการพัฒนานวัตกรรมในตลาดทุน ภายใต้หลักเกณฑ์การกำกับ
หรือของเพ่ือนร่วมงาน ไม่แทรกแซงหรือก้าวก่ายการปฏิบัติหน้าที่ของผู้อื่น 4) ให้ความร่วมมือกับหน่วยงานที่มีหน้าที่ตรวจสอบ ตามกฎหมายหรือประชาชนในการตรวจสอบ โดยการให้ ข้อมูลตามความเป็นจริงและครบถ้วน 3) นำ
แจ้งผลการพิจารณาของคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งให้ผู้ถูกดำเนินการทราบ ในกรณีที่ผลของคดีถึงที่สุดและเป็นคุณแก่ผู้ถูกดำเนินการ หากบุคคลดังกล่าวมีคำขอให้นำข้อมูลที่เปิดเผยออกก่อนพ้น
ได้อย่างเป็นธรรม โปร่งใส และเพ่ิมอัตราโทษสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ที่ไม่ทำตามเกณฑ์ รวมทั้งขยายขอบเขตการลงโทษไปจนถึงผู้ลงทุนที่ไม่ทำตามเกณฑ ์ซ่ึงเป็นมาตรการที่ เรียกได้ว่าเป็นการ “ขันน็อต” ทุกจุดให้
ประโยชน์ของผู้ลงทุน โดยในกรณีหุ้นกู้มีประกัน จะทำหน้าที่ดูแลรักษาทรัพย์สินที่นำมาเป็นหลักประกัน และหากมีการผิดนัดชำระหนี้ จะจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นกู้เพื่อเรียกให้บริษัทผู้ระดมทุนมาชำระหนี้ บังคับหลัก