อช้ีชวนฉบับเต็ม โดยคงเหลือแตฉบับยอ และใหผูลงทุนดูรายละเอียด ขอมูลเพิ่มเติมไดในขอผูกพนั ซ่ึงตองมีไว ณ ที่ทําการของบริษัทจัดการ ความคิดเห็น ผูรวมแสดงความคิดเห็นสวนใหญ เห็นดวยในหลักการ โดยมี

ตั้งแตวนัที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2551 เปนตนไป ขอ 2 ใหยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลกัทรัพย ที่ กธ. 31/2543 เร่ือง หลักเกณฑ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตใหบริษัทหลักทรพัย

าว 3.6 บทเฉพาะกาล (1) ผูประกอบธุรกจิที่ไดรับการผอนผันการจดัใหมีกรรมการอสิระตามประกาศสํานกังาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 49/2549 เร่ือง หลักเกณฑในการผอนผันการจัดใหมกีรรมการอิสระของบริษัทหลักทรพัย

หลักทรัพย จดัทํารายงานตามแบบ บ.ล. 9 ที่แนบทายประกาศนี้ เปนรายเดือน และใหยื่นตอสํานักงานภายในวนัที่สิบสี่ของเดือนถัดไป (3) รายงานทรัพยสินของลูกคา ใหบริษัทหลักทรัพยที่รับดูแลรักษาทรพัยสินใหแก

บริหารของบริษัทหลักทรัพย 2 (2) “หลักทรัพย” หมายความวา หลักทรพัยที่มิใชตราสารแหงหนีห้รือหนวยลงทุน (3) “บริษัทหลักทรัพย” หมายความวา บริษัทหลักทรัพยที่ไดรับใบอนญุาตประกอบ ธุรกิจหลักทรพัยประเภทการ

จุบันระดับ early warning ของอัตราสวนเงินกองทุนสภาพคลองสุทธิของบริษัทหลักทรัพย กําหนดไวเทากับรอยละ 8 ของหนี้สินทั่วไป ซ่ึงสูงกวาอัตราขั้นต่ําเพียงรอยละ 1 ในกรณีที่ตลาดมคีวาม ผันผวนมาก เงนิกองทุน

เหลือไมเกิน 1 ลานบาทในวันที่ 11 สิงหาคม 2555 - ราง - ประกาศคณะกรรมการกํากบัตลาดทุน ที่ ทธ. ../2554 เร่ือง การดูแลรักษาทรัพยสินของลูกคาของบริษัทหลักทรัพย (ฉบับที่ 3) อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6

ทรัพย 21 กุมภาพันธ 2554 บทนํา สํานักงานไดยกรางประกาศวาดวยหลักเกณฑ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจําหนาย หลักทรัพย เพือ่ผอนคลายใหบริษัทหลักทรพัยที่รับจัดจําหนายหลักทรพัย และในขณะเดียวกนั เปนผู

หลักทรัพย" (2) รับรอง รับอาวัล สอดเขาแกหนา หรือสลักหลังตั๋วเงินที่บริษัทหลักทรัพยเปนผูส่ังจายหรือผู ทรง (3) รับซื้อหรือซ้ือลดตั๋วเงินทีบ่ริษัทหลักทรพัยเปนผูขาย (4) จัดการเกีย่วกับการหาแหลง

สอบความเปนกลุมบุคคลเดียวกัน บริษัทหลักทรพัยจัดการกองทุนรวมตองมรีะบบงานที่สามารถตรวจสอบความเปน กลุมบุคคลเดียวกันของผูถือหนวยลงทุนได เอกสารการขอความคิดเหน็ เร่ือง การแกไขหลักเกณฑการพิจารณาความ