) purchase or sale for its own proprietary portfolio to manage risk associated with the case where such securities underwriter becomes issuer of instrument whose underlying securities has been underwritten by
Business (No. 3) B.E. 2555 9 (b) policy and effective measures for preventing conflict of interests, learning of inside information between units and personnel, internal control and risk management for
กัสูตรปัจจุบนั2 ตอ้งเขา้รับการอบรม ความรู้เก่ียวกบัสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ 3 ผูท่ี้ทดสอบผา่นหลกัสูตร Financial Risk Manager (FRM) − ✓ − 4 ผูท่ี้ทดสอบผา่นหลกัสูตร Associate Financial Planner Thailand (AFPT)3
เผยข้อมูลความเสี่ยง เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (risk disclosure statement) ซึ่งมีรายการและสาระสำคัญอย่างน้อย ตามแนวทางของเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด ในการเปิด
กับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา โดยอยางนอยตองจดัทําเอกสารเปดเผยขอมูลความเสี่ยง เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา (risk disclosure statement) ซ่ึงมีรายการและสาระสําคัญอยางนอย ตามแนวทางของ
relating to derivatives business, such as risk management committee, investment committee, or operation supervision committee, etc. Clause 2. As regard the application and approval for appointment of an
derivatives business operator, including a person who is authorized by the Board of Directors to be a member of a committee who performs the duty in management relating to derivatives business, such as risk
in management relating to derivatives business, such as risk management committee, investment committee, or operation supervision committee, etc. Clause 2. As regard the application and approval for
portfolio for risk management in case the securities underwriter issues an instrument in category of its underlying regarding underwrited securities only if such underwriter has provided a system to prevent
Exchange Commission governing providing of work systems for proprietary securities investment; (6) 13 a purchase or sell for its own proprietary portfolio for risk management in case the securities