U City Public Company Limited (Registration No. 0107537000459) 21 TST Tower Soi Choei Phuang, Viphavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900, Thailand T: + 662 273 8838 F: + 662 273 8858 www.ucity.co.th Ref. No. U.SET 019/2017 October 30, 2017 Subject: Entire business transfer of Unicorn Enterprise Company Limited, capital increase, issuance of the U-W3 Warrants and U-W4 Warrants, issuance and offering of the newly issued preferred shares to be issued and offered to the existing shar...
คืนหน่วยลงทุนของกองทุน ซ่ึง เป็นผูท่ี้ไดร้บัใบอนุญาตจากกระทรวงการคลงัใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรพัยป์ระเภทนายหน้าซื้ อขายหลกัทรพัย ์ (Broker) การคา้หลกัทรพัย ์(Dealer) และการจดัจ าหน่ายหลกัทรพัย ์(Underwriter
ขายและรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน ซ่ึง เป็นผูท่ี้ไดร้บัใบอนุญาตจากกระทรวงการคลงัใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรพัยป์ระเภทนายหน้าซื้ อขายหลกัทรพัย ์ (Broker) การคา้หลกัทรพัย ์(Dealer) และการจดัจ าหน่ายหลกัทรพัย
สนับสนุนอยางชัดเจน เชน หนวยงานที่ทําหนาท่ีในดานการตดิตอกับลูกคาหรือดานการสงคําสั่ง ซ้ือขายให broker (Front-office function) ควรจัดโครงสรางโดยแบงแยกหนาท่ีการปฏิบัติงานอยางชัดเจน จากหนวยงา
รายละเอยีดโครงการจดัการ กองทนุเปิด ทสิโก ้FinTech สารบญั ค ำจ ำกดัควำม / ค ำนยิำม : ................................................................................................................ 1 1. ชือ่ ประเภท และอำยขุองโครงกำรจัดกำรกองทนุรวม : ......................................................................... 1 2. จ ำนวนเงนิทนุของโครงกำรจัดกำรกองทนุรวม มลูคำ่ทีต่รำไว ้จ ำนวน ประเภท รำคำของหน่วยลงทนุทีเ่สนอขำย : ............................................................................
ร่าง ประกาศแนวปฏิบติั ท่ี นป. 3/2559 เร่ือง แนวปฏิบติัในการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลยสีารสนเทศ ______________________ ตามท่ีประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการใหบ้ริการของผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพย ์ และผูป้ระกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ลงวนัท่ี 6 กนัยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศท่ี ทธ. 35/2556) และประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ท่ี สธ. 37/2559 เร่ือง ขอ้ก าหนดในรายละเอียดเก่ียวกบัการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลย...
ผูป้ระกอบธุรกิจสินทรัพยด์ิจิทลัประสงค์จะจดัให้มีผูแ้นะน า รายช่ือลูกคา้ (introducing broker agent) ให้ด าเนินการไดเ้ฉพาะการให้บริการเก่ียวกบัโทเคนดิจิทลัเท่านั้น และตอ้งปฏิบตัิตามหลกัเกณฑด์งัต่อไปน้ี (1
㤎䤎ᜎ㔎䠎ℎ㔎Ў✎㈎ℎ㜎䠎ⴎ⨎ㄎᔎ∎䰎⨎㠎ࠎ⌎㐎ᔎ䄎┎『䐎ℎ䠎ℎ㔎ᬎ⌎『✎ㄎᔎ㐎䌎ᤎᜎ㈎ᜎ㔎䠎䀎⨎㜎䠎ⴎℎ䀎⨎㔎∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ ⼀㘀숀 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประสงค์จะจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent) ผู้ประกอบธุรกิจ
㤎䤎ᜎ㔎䠎ℎ㔎Ў✎㈎ℎ㜎䠎ⴎ⨎ㄎᔎ∎䰎⨎㠎ࠎ⌎㐎ᔎ䄎┎『䐎ℎ䠎ℎ㔎ᬎ⌎『✎ㄎᔎ㐎䌎ᤎᜎ㈎ᜎ㔎䠎䀎⨎㜎䠎ⴎℎ䀎⨎㔎∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ ⼀㘀숀 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประสงค์จะจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent) ผู้ประกอบธุรกิจ
㤎䤎ᜎ㔎䠎ℎ㔎Ў✎㈎ℎ㜎䠎ⴎ⨎ㄎᔎ∎䰎⨎㠎ࠎ⌎㐎ᔎ䄎┎『䐎ℎ䠎ℎ㔎ᬎ⌎『✎ㄎᔎ㐎䌎ᤎᜎ㈎ᜎ㔎䠎䀎⨎㜎䠎ⴎℎ䀎⨎㔎∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ ⼀㘀숀 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประสงค์จะจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent) ผู้ประกอบธุรกิจ