e-service Online Submission See canceled document Derivatives Dealer >> Outsourcing Services   Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of Capital Market

e-service Online Submission See canceled document Derivatives Dealer >> Approval (Section 30)   Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Act   The Derivatives Act B.E

e-service Online Submission See canceled document Derivatives Dealer >> Anti-money Laundering   Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Circular  Kor Lor Tor. Kor

e-service Online Submission See canceled document Derivatives Dealer >> Public Holidays   Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of the Office of the

e-service Online Submission See canceled document Derivatives Dealer >> Licensing   Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of the Securities and Exchange

e-service Online Submission See canceled document Derivatives Dealer >> Activities NOT deem TO be classified AS operating securities business   Type Title Section See Document Status Notified Date

จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบผู้แนะนำการลงทุนทำรายการขายคืนกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) ที่ผิดเงื่อนไขภาษีให้แก่ลูกค้า ทั้งที่ระบบของ

ล่วงหน้าก.ล.ต. ตรวจสอบพบว่าระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 ? วันที่ 9 มกราคม 2557 นายปริญญ์ ซึ่งขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (dealer) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด

จำกัด (Coin Asset) เว็บไซต์ : coinasset.co.th ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Dealer) 2 ราย ได้แก่ (1) บริษัท คอยส์ ทีเอช จำกัด (Coins TH) เว็บไซต์ : Coins.co.th(2) บริษัท ดิจิทัลคอยน์ จำกัด (ThaiWM) เว็บไซต์

จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาววนัสวดี โพธิ์ทอง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ทุจริตยักยอกเงินลูกค้า โดยถอนเงินจากบัญชีเงิน