” means a person appointed by a private fund management company as a representative for client solicitation; (3) “management company” means a mutual fund management company and a private fund management
approved entities, e.g., investment consultants 1 and listed companies 2 ______________________________ 1 In case you are a client of a securities or derivatives intermediary who, as a disputant, agrees to
due to the Company expanding its service to launch a new project for a client, a mobile operator group, offset by decreasing income from another existing project. Gross profit was Baht 11.6 million
(Client Account) ตามที่ทางศูนย์รับฝากกำหนด การทำธุรกรรมต่างๆ จะแยกเป็นธุรกรรมของสมาชิก หรือ ลูกค้าของสมาชิก นับแต่การซื้อขายหลักทรัพย์ จนถึงการส่งมอบหลักทรัพย์ โดยจะต้องระบุในคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ และ
รับและการคงไว้ซึ่งความสัมพันธ์กับลูกค้าและงานที่มีลักษณะเฉพาะ (Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagements) การปฏิบัติงาน (Engagement Performance) ทรัพยากร (Resources
technical regulation; (2) damage caused by such [unlawful] act which, in general, shall be considered from- (a) level of damage to financial or capital market or client or any other person; (b) damage
and to develop appropriate responses e.g., relevant policies and procedures. B14 Describe how the firm continually evaluates client relationships, other non-audit services, and specific engagements so
กล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ (1) การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การส่ื
ดังต่อไปนี้ (1) แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การพิสูจน์ตัวตน (identity proofing) (ข) การยืนยันตัวตน (authentication) (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (client due
ผู้ที่ไม่สุจริต การตรวจสอบ source code ของ smart contract ที่จะใช้ enforce สัญญาโดยอัตโนมัติเทียบกับ white paper การมีกระบวนการเพื่อทำความรู้จักตัวตนของผู้ลงทุน (Know-Your-Client) การดูแลไม่ให้ผู้