channels to reach targeted client segment while maintaining an effective risk management and credit monitoring and control. For Private Banking, the goal is to grow the business by capitalizing on capital
created by on-going restructuring as customers looked for higher con- tracted volumes due to risk that the restructuring would result in planned capacity not coming on line. This is reflective of the
ไปนั้นเป็นระยะเวลาอย่างน้อย 3 วัน ท าการนับแต่วันที่เปิดเผย ทั้งนี้เพื่อให้บุคคลภายนอกทั่วไป ได้รับทราบข้อมูลที่เพิ่งเปิดเผยไปดังกล่าวโดยทั่วถึงก่อน 4 พนักงานในฝ่าย risk management กรรมการ ผู้บริหาร
registration statement: (1) risk factors associated with the investment in depositary receipts; (2) information on the characteristics of foreign securities deposited under depositary receipts issued in the
างผลตอบแทนสวนเพ่ิมของกองทุนรวมเปรียบเทียบกับความเส่ียงจากการลงทุน โดยคํานวณจากผลตางระหวางอัตราผลตอบแทนของกองทุน รวมกับอัตราผลตอบแทนท่ีปราศจากความเส่ียง (risk-free rate) เปรียบเทียบกับคาเบี่ยงเบน
for each securities in writing. In determining the list of securities and the initial margin rate, the securities company shall prominently consider the liquidity, price volatility, and risk of each
สรางความมั่นคงใหตลาด (market integrity) 2.3 ลดความเสี่ยงที่จะมีตอระบบ (reduce systemic risk) เพื่อใหบรรลุวัตถุประสงคดังกลาว จึงตองมีการทบทวนแนวปฏิบัติหรือกฎเกณฑที่ใชกับการ ประกอบธุรกิจหลัก
ความเข้มงวดในการ ดำเนินการตามข้อ 9(1) และ (2) สำหรับลูกค้าแต่ละรายแตกต่างกันไปตามระดับความเสี่ยงของลูกค้า (risk-sensitive basis) ข้อ 11 บริษัทหลักทรัพย์ต้องไม่ให้ลูกค้าเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์