ส่วนบุคคลนั้นบริหำรอย่ำงอิสระภำยใต้กรอบนโยบำย กำรลงทุนของสำนักงำนที่ได้รับอนุมัติจำกคณะกรรมกำร ก.ล.ต. 3.11.1 ควำมเสี่ยงจำกอัตรำดอกเบี้ย (Interest Rate Risk) ควำมเสี่ยงจำกอัตรำดอกเบี้ย คือ ควำมเสี่ยงที่

านึงถึงความเส่ียงดา้น เทคโนโลยสีารสนเทศ (IT risk) และความเส่ียงดา้นภยัคุกคามทางไซเบอร์ (cyber risk) ทั้งน้ี ตอ้งเป็นไปตามประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพยว์า่ดว้ย  แกไ้ขเพิ่ม

ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First SEC API

รวมตามส่วนน้ี ส านักงานอาจพิจารณาค าขอ โดยวิธีการสุ่มตรวจจากระดบัความเส่ียง (risk – based approach) ก็ได ้ เพื่อประโยชน์ตามความในวรรคหน่ึง (2) ค าว่า “ผูบ้ริหาร” หมายความว่า กรรมการ ผูจ้ดัการ พนกังา

รวมตามส่วนน้ี ส านกังานอาจพิจารณาค าขอ โดยวิธีการสุ่มตรวจจากระดบัความเส่ียง (risk – based approach) ก็ได ้ เพื่อประโยชน์ตามความในวรรคหน่ึง (2) ค าวา่ “ผูบ้ริหาร” หมายความวา่ กรรมการ ผูจ้ดัการ พนกังา

กัเกณฑด์งัต่อไปน้ี (1) กรณีการควบรวมกองทุนรวมระหว่างกองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุน ความเส่ียง และระดับความเส่ียงของการลงทุน (risk spectrum) เดียวกนั บริษทัจดัการกองทุนรวมตอ้งได้รับ มติเสียงขา้งมากของแต่ละกองทุนรวม

process) เป็นต้น (3) การกำากับดูแลความเส่ียงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (“IT risk”) เนื ่องจกเทคโนโลยีเป็นองค์ประกอบหนึ่ง ท่ีสำคัญในกรประกอบธุรกิจ และบริษัทหลักทรัพย์มีกรนำ เทคโนโลยีมใช้เพื่อเพิ่มศักยภพในกรให้บริ

ขอ้มูล (integrity) และความพร้อมใชข้องระบบงาน (availability) โดยค านึงถึงความเส่ียงดา้นเทคโนโลยี สารสนเทศ (IT risk) และความเส่ียงดา้นภยัคุกคามทางไซเบอร์ (cyber risk) ทั้งน้ี ตอ้งเป็นไปตาม ประกาศส านกังาน

ตราสารหรือสัญญา credit rating หมายถึง อันดับความน่าเชื่อถือที่จัดท าโดย CRA ซึ่งเป็นการประเมินความสามารถในการช าระหนี้ตามตราสาร หรือสัญญา currency risk หมายถึง ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราตา่ง

• เนื่องจากกองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักซึ่งมีนโยบายการลงทุนในตราสารทุนต่างประเทศทำให้กองทุนมี ความเสี่ยงของประเทศที่ลงทุน (country risk) คือความเสี่ยงด้านการเมือง เศรษฐกิจ สังคม สภาวะตลาด มาตรการทางการเงินในภาวะ