คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA (Risk Level Assessment) สำนักงาน ก.ล.ต. ได้กำหนดวิธีการประเมินระดับความเสี ่ยงของผู ้ประกอบธุรกิจขึ ้น เพื ่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถจัดให้มีมาตรการรักษาความมั่นคง
ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First SEC API
foreign countries by mutual fund Covered under the MRF arrangement Mutual fund focusing on investments with foreign risk 3.1 of Division 2, Appendix 2 of Notification of the Capital Market Supervisory Board
ทางผลประโยชน์เป็นลายลกัษณ์อกัษร โดยระบ ุ ความเสี่ยงที่อาจเกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในกระบวนการต่างๆ และการบริหารจัดการความเสี่ยง ดงักล่าว ที่สอดคล้องกบักรอบการบรหิารความเสี่ยงของบรษิทัในภาพรวม (Risk
ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First SEC API
ประกอบวิชาชีพ ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง บุคคลที่ได้รับใบอนุญาต/ขึ้นทะเบียน กองทุนรวม ISIN Code ESG Product Platform Climate-related Risk Management for Asset Managers Investor Alert SEC Check First SEC API
จำเป็นและความสำคัญของการควบคุมภายใน โดยต้องเข้าใจบทบาท ขอบเขต อำนาจหน้าที่ ความรับผิดชอบของตนเอง - ประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment) : มีกระบวนการและดำเนินการประเมินความเสี่ยงขององค์กรเพื่อกำหนดมาตรการ
ทางผลประโยชน์เป็นลายลกัษณ์อกัษร โดยระบ ุ ความเสี่ยงที่อาจเกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในกระบวนการต่างๆ และการบริหารจัดการความเสี่ยง ดงักล่าว ที่สอดคล้องกบักรอบการบรหิารความเสี่ยงของบรษิทัในภาพรวม (Risk
ปลอดภัยไม่เชื่อมต่อ online (cold wallet) • ICO ที่ยังไม่ได้รับความนิยมหรือยังไม่ได้เอาไปเข้าซื้อขายในตลาดรอง มักก็จะมีสภาพคล่องน้อย จึงท าให้ ซื้อขายต่อได้ยาก • การลงทุนมีความเสี่ยง (high risk high return
ทุน อาจท าให้ ไม่บรรลุวตัถปุระสงคด์งักล่าว รวมถึงการคดัเลือกหลกัทรพัยท่ี์กองทุนจะลงทุน (Security selection risk) ซ่ึงมีโอกาสท่ีหลกัทรพัย์ ท่ีลงทุนมีราคาลดลง เน่ืองจากการวิเคราะห์หลกัทรพัย ์ธุรกิจ