monitor, control, and manage risks to ensure that these risks can be handled; (3) sufficient funding, appropriate systems and rules for membership and supervision of members to ensure efficient securities
investment universe. These policies should be communicated to clients and beneficiaries in plain and understandable language. 2.2 Active monitoring Institutional investors should monitor closely the companies
ความเสี่ยง (risk treatment) (5) การจัดทำทะเบียนความเสี่ยง (risk register) (6) การติดตามและทบทวนความเสี่ยง (risk monitor and review) (7) การรายงานความเสี่ยง (risk reporting) N/A Yes/Partial/No N/A N/A N/A
/DigitalAsset/DA-appendix-03-25620620.pdf DA-appendix-03-25630626.pdf ภาคผนวก 3 : รายชื่อ สินทรัพย์ ดิจิทัล และค่าความเสี่ยง กลุ่ม กลุ่มค่าความ เสี่ยง สินทรัพย์ ดิจิทัล 1 20% 0x, Aeternity, Ardor, Augur, Basic
cooperated with the Association of Securities Companies in its issuance of the code of conduct on relationship with clients. Brokers must closely monitor clients’ trades and ensure the quality of advice given
1 แบบแสดงรายการขอ้มลูการเสนอขายหลักทรัพย ์ (แบบ 69-ASEAN) แบบแสดงรายการขอ้มลูการเสนอขายหลักทรัพย ์ กรณีบรษัิทไทยเสนอขายหลักทรัพยใ์นไทยและประเทศกลุม่อาเซยีนพรอ้มกนัหรอืในเวลาใกลเ้คยีงกนั Registration Statement for Thai-incorporated Company to offer for sale of securities in Thailand and ASEAN member country simultaneously or in proximate period (ชือ่บรษัิททีเ่สนอขายหลักทรัพย)์ (Commercial Name of the Issuer) - ใหร้ะบลุกัษณะทีส่ าคญัของหลักทรัพยท์ีเ่สนอขาย เชน่ ประเภทหลกัทรัพย ์จ านวน ราคาเสนอขายต...
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
intermediary , in order to monitor the compliance with this Notification by the intermediary . In this regard, the SEC Office shall determine such period according to the following scopes: (a) in case of urgent
, report or relevant document to the SEC Office within appropriate period, whether general or case-by-case basis without excessive burden to the intermediary, in order to monitor the compliance with this