เช่น ระบบถูกโจมตี ทำให้ลูกค้าบางส่วนไม่สามารถเข้าใช้งานได้ หรือระบบมีปัญหาด้าน Capacity ทำให้ต้องใช้มาตรการ Rate limit ส่งผลให้การส่งคำสั่ง เป็นไปด้วยความล่าช้า หรือลูกค้าบางส่วนถูกปฏิเสธการเข้าใช้บริการ
ตั้งแต่ระดับปริญญาตรีขึ้นไป 3. ประวัติการกระทำผิดกฎหมายหรือการมีลักษณะต้องห้าม - ในกรณีที่บริษัทที่ยื่นคำขอ กรรมการ ผู้จัดการ ผู้บริหารที่รับผิดชอบงานด้านผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ มีลักษณะไม่เป็นไปตามข้อ 4 หรือมี
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ 1. จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานล่าช้า รวม 23 กรณี
ของปีก่อนอย่างไรก็ดี จากการพิจารณาคำขออนุญาตดังกล่าว สำนักงาน ก.ล.ต. พบว่า ผู้ยื่นคำขออนุญาตหลายแห่งอาจยังมีคุณสมบัติไม่เป็นไปตามประกาศว่าด้วยการอนุญาตให้เสนอขายหุ้น IPO หรือไม่มีความพร้อมในด้านต่าง ๆ
ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 เช่น มีการเปลี่ยนแปลงผู้รับผิดชอบโครงการ หรือโครงการไม่เป็นไปตามมาตรฐาน เป็นต้น ภายใน 15 วันนับแต่วันที่เกิดเหตุการณ์ จนกว่าจะ ครบอายุโครงการ (4) การเปลี่ยนแปลงผู้ประเมิน
/> 3. สำนักงานจะติดตามการให้ข่าวของเจ้าหน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์อย่างใกล้ชิดและในกรณี ที่ปรากฎข้อเท็จจริงว่ามีการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามหนังสือเวียนฉบับนี้สำนักงานจะถือว่าบริษัทหลัก
สำนักงาน (3) ในกรณีสาขาเฉพาะออนไลน์ ต้องจัดให้มีผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของ สำนักงานสาขา ข้อ 13 ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงว่าผู้จัดการสำนักงานสาขาหรือผู้รับผิดชอบ การดำเนินงานของสำนักงานสาขา มีลักษณะไม่เป็นไป
ก.ล.ต. ยอมรับ อาทิ ระบบการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า หรือระบบการทำความรู้จักตัวตนของลูกค้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.)ทั้งนี้ เนื่องจากบริษัท Coin Asset มีการ
สูงกว่าสินทรัพย์ 36.26 ล้านบาท ซึ่งอาจทำให้บริษัทฯ มีคุณสมบัติไม่เป็นไปตามข้อ 17 ประกอบข้อ 11(1) ของประกาศที่ สช. 29/2555 ที่กำหนดว่า ผู้จัดการกองทรัสต์ต้องไม่มีเหตุอันสงสัยว่าประสบปัญหา
ที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. มีพฤติกรรมบกพร่องต่อหน้าที่อย่างร้ายแรง แสดงให้เห็นว่าระบบการบริหารจัดการและการควบคุมดูแลบุคลากรของบริษัท ไม่เป็นไปตามมาตรฐานผู้ประกอบวิชาชีพที่ปรึกษาทางการเงิน ก.ล.ต