ที่สามารถทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจถึงความแตกต่างในลักษณะการลงทุนแต่ละประเภทอย่างชัดเจน ข้อ 4 การโฆษณาข้อมูลเกี่ยวกับอันดับหรือรางวัลที่กองทุนได้รับ ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้การโฆษณาข้อมูลดังกล่าวเป็นไปตามหลัก

ถือหน่วยลงทุนได้รับ ตลอดจนนโยบาย การจ่ายเงินปันผล โดยให้แสดงข้อมูลตามชนิดของหน่วยลงทุน ทั้งนี้ ในกรณีที่มีการแบ่งหน่วยลงทุน โดยก าหนดประโยชน์ตอบแทนหรือการคืนเงินทุนไว้แตกต่างกัน ต้องแสดงรายละเอียดที่

ให้มี บุคลากรที่เหมาะสมและเพียงพอเพื่อให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพ ด้วยความรับผิดชอบ และเป็นไปตามกฎหมาย ประกาศ แนวทาง คำสั่ง และหนังสือเวียนที่ออกตามกฎหมายว่าหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์

บุคคลท่ีมีคุณสมบติัและเป็นไปตามเง่ือนไขดงัต่อไปน้ี (1) มีแผนการด าเนินงานท่ีชดัเจน โดยค านึงถึงผลประโยชน์และความเป็นธรรม ต่อผูรั้บบริการ (2) มีระบบงานท่ีเพียงพอและมีประสิทธิภาพอยา่งนอ้ยดงัน้ี (ก) ระบบการ

ธรรมเนียมจ่าย อันเป็นผลมาจากการได้มาซึ่งรายได้ค่านายหน้า หรือค่าธรรมเนียมรับ ง. ดอกเบี้ยจ่ายที่เกี่ยวข้องกับการกู้ยืมเพื่อการลงทุนในหลักทรัพย์ จ. ผลขาดทุนจากปริวรรตเงินตรา ฉ. รายการที่ไม่ใช่เงินสด (non-cash

ข้อตกลงกับผู้ใช้บริการเกี่ยวกับความรับผิดชอบต่อความเสียหายที่อาจเกิดจากการให้บริการ โดยเงื่อนไขการบริการต้องได้รับความยินยอมจากผู้ใช้บริการ ทั้งนี้ ในการทำความรู้จักตัวตนของผู้ใช้บริการ ต้องดำเนินการตาม

แลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน (ง) เงินลงทุนในหลักทรัพย์ และตราสารทางการเงินอื่น (จ) ลูกหนี้ซื้อหลักทรัพย์ตามคำสั่ง (ฉ) ลูกหนี้เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อ

Microsoft Word - GT372540.doc ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ กธ. 37/2540 เร่ือง การดํารงเงินกองทุนสภาพคลองสุทธิ อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 97 แหงพระราชบัญญัติหลัก

จัดการกองทุนส่วนบุคคล “ผู้จัดการ” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของนิติบุคคล ให้เป็นผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในการบริหารงานของนิติบุคคล ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่ออย่างใดก็ตาม “ผู้รับฝาก

ผู้ถือหุ้นในบริษัทจัดการเกินร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทจัดการด้วย (จ) ผู้บริหารของบริษัทจัดการ (ฉ) ผู้จัดการกองทุนของกองทุนนั้น (ช) นิติบุคคลที่บุคคลตาม (จ) หรือ (ฉ) ถือ