ของบริษัทหลักทรัพย์ รวมทั้งการ outsource ส่วนของงานการจัดการลงทุน (investment management) ของธุรกิจการจัดการกองทุนรวม (“MF”)1 โดยก าหนดกลไกเพ่ิมเติม2 เพ่ือให้มั่นใจได้ว่า (1) ส านักงานและ/หรือผู้ประกอบ
ระบบสถาบันการเงินทั่วโลกว่ากองทุนรวม อาจก่าลังก่อให้เกิดปัญหา liquidity mismatch1 ระหว่างทรัพย์สินที่ลงทุนและนโยบายการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน โดยหาก เกิดวิกฤติหรือมีปัจจัยที่ท่าให้ผู้ลงทุนมีความกังวลจนมีการ
bond) (2) หน่วยลงทุนของกองทุนรวมท่ีเสนอขายต่อผูล้งทุนท่ีมิใช่รายยอ่ย (AI fund) (3) SUKUK และ (4) หลกัทรัพยอ่ื์นท่ีมีความเส่ียงสูงและซบัซอ้นตามท่ีคณะกรรมการ ก.ต.ท. ประกาศ เพิ่มเติม นอกจากน้ี
หรือทรัพย์สินสุทธิของ กองทุนรวม มีมูลค่าเพิ่มสูงขึ้น การมีสินค้าที่หลากหลายส่งผลให้ผู้ลงทุนสามารถก าหนดกลยุทธ์ ในการลงทุนได้ตรงตามความต้องการและความชอบ (preference) ภายใต้ความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของตน และ
ตลาดเงิน (Money Market Fund) 2.1.1 ควรประกาศรายชื่อกองทุนรวมตลาดเงินที่ผู้ประกอบธุรกิจ สามารถน าเงินของลูกค้าไปลงทุนได้ไว้ในเว็บไซต์ของส านักงาน เพื่อให้สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ได้อย่างถูกต้อง เนื่องจาก
ลงทุนและตลำดทุนโดยรวม นอกจำกนี้ ผู้ให้บริกำรแนะน ำและซื้อขำยหน่วยลงทุนส่วนใหญ่เป็นผู้ให้บริกำรที่เน้นขำย กองทุนรวมที่อยู่ภำยใต้กลุ่มธุรกิจเดียวกันจึงอำจมีควำมขัดแย้งทำงผลประโยชน์ (conflicts of interest
เชน ตลาดอนุพันธ การยืมและการใหยืมหลักทรัพย (2) หลักทรัพยที่มีลักษณะใหม ๆ หรือตราสารทางการเงินที่เกีย่วของ เชน ตราสารอนุพันธ Exchange Traded Fund (ETF) หุนกูอนุพันธ (Structured Notes) (3
ลงทุนในหลักทรัพย ประกอบกับเมื่อ holding company เปลี่ยนลักษณะเปน investment company อาจเขาขายเปนกิจการที่บริหารจัดการเงนิลงทนุในลักษณะของกองทนุรวม (Mutual Fund) ซ่ึงสํานักงานมี ชองทางการกาํกับดูแลก
ลงทุนดังกล่าว อย่างเพียงพอ ทั้งนี้ ในระยะแรก ส านักงานจะก าหนด ประเภทสินค้าเพิ่มเติมโดยอนุญาตให้มีการเสนอ ขายตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (“unrated bonds”) และกองทุนรวมที่สามารถลงทุน ใน
จดัส่งรายงานการรับฝากทรัพยสิ์นของกองทุนส่วนบุคคล โดยเห็นวา่ควรยกเลิกรายงานดงักล่าว เน่ืองจากผูรั้บฝากทรัพยสิ์นไม่ไดท้ าการ mark to market เหมือน บริษทัจดัการ รายงานดงักล่าวจึงไม่ไดส้ะทอ้นมูลค่าทรัพยสิ์นของ