สารหน้ีท่ีไดรับอนุญาตใหเสนอขายตามประกาศท่ีกําหนดไว ในขอ 7/1 ซึ่งไมใชการอนุญาตใหเสนอขายหุนกูดอยสิทธิ หุนกูท่ีครบกําหนดไถถอนเม่ือมีการเลิกบริษัท (perpetual bond) หรือหุนกูแปลงสภาพ ที่ออกใหม

ดงัตอ่ไปน้ี (1) มีขอ้ตกลงและเง่ือนไขท านองเดียวกบัขอ้ก าหนดของหุน้กูท่ี้ใหไ้ถ่ถอนหุน้กู ้ เม่ือมีการเลิกบริษทั (perpetual bond) (2) มีลกัษณะของอนุพนัธ์แฝง เวน้แต่เป็นกรณีท่ีเขา้ลกัษณะท่ีครบถว้นดงัน้ี

เมื่อมีการเลิกบริษัท (perpetual bond) ไม่ได้ (1)ꃂ ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎ䌎ᤎ┎ㄎĎ⤎ጎ『ᜎ㔎䠎䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎┎܎ᜎ㠎ᤎ䌎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎ⬎┎ㄎĎȎⴎ܎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎䌎ᤎⴎㄎᔎ⌎㈎䐎ℎ䠎ᤎ䤎ⴎ∎Ď✎䠎㈎ᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎ᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎䌎ᤎᬎ⌎『Ď㈎⠎Ўጎ『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᔎ

เสนอขายหุ้นกู้ที่ครบกำหนดไถ่ถอนเมื่อมีการเลิกบริษัท (perpetual bond) ไม่ได้ (1)ꃂ ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎ䌎ᤎ┎ㄎĎ⤎ጎ『ᜎ㔎䠎䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎┎܎ᜎ㠎ᤎ䌎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎ⬎┎ㄎĎȎⴎ܎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎䌎ᤎⴎㄎᔎ⌎㈎䐎ℎ䠎ᤎ䤎ⴎ∎Ď✎䠎㈎ᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎ᔎ㈎ℎ

ดังนี้ ให้ยื่นขออนุญาตได้เฉพาะในลักษณะรายครั้งเท่านั้น (1)ꃂ ⬀㠎䤎ᤎĎ㤎䤎ᐎ䤎ⴎ∎⨎㐎ᜎ᠎㐎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀  หุ้นกู้ที่ครบกำหนดไถ่ถอนเมื่อมีการเลิกกิจการ (perpetual bond) (3)ꃂ ᔀ⌎㈎⨎㈎⌎⬎ᤎ㔎䤎ᜎ㔎䠎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎ

เมื่อมีการเลิกบริษัท (perpetual bond) ไม่ได้ (1)ꃂ ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎᜎ㔎䠎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎ䌎ᤎ┎ㄎĎ⤎ጎ『ᜎ㔎䠎䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎┎܎ᜎ㠎ᤎ䌎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎ⬎┎ㄎĎȎⴎ܎Ďⴎ܎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎䌎ᤎⴎㄎᔎ⌎㈎䐎ℎ䠎ᤎ䤎ⴎ∎Ď✎䠎㈎ᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎ᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎䌎ᤎᬎ⌎『Ď㈎⠎Ўጎ『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᔎ

เดียวกับข้อกำหนดของหุ้นกู้ที่ให้ไถ่ถอนหุ้นกู้เมื่อมีการเลิกบริษัท (perpetual bond) (2)ꃂ 䌀⬎䤎⨎㐎ᜎ᠎㐎䄎ᬎ┎܎⨎‎㈎Ḏ䀎ᬎ䜎ᤎ⬎㠎䤎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀  มีลักษณะของอนุพันธ์แฝง (4)ꃂ ℀㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎䄎ᬎ┎܎⨎㐎

ให้ไถ่ถอนหุ้นกู้เมื่อมีการเลิกบริษัท (perpetual bond) (2) ꃂ℀㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『Ȏⴎ܎ⴎᤎ㠎Ḏㄎᤎ᠎䰎䄎ᴎ܎‎䀀✎䤎ᤎ䄎ᔎ䠎䀎ᬎ䜎ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎䀎Ȏ䤎㈎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᜎ㔎䠎Ў⌎ᨎᘎ䤎✎ᤎᐎㄎ܎ᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀  (ก) ꃂ䌀⬎䤎⨎㐎ᜎ᠎㐎┎㤎Ď⬎ᤎ㔎䤎䌎ᤎĎ㈎⌎਎㌎⌎『⬎ᤎ㔎䤎Ў㜎ᤎĎ䠎ⴎᤎĎ㌎⬎ᤎ

ᐎ‎ᔀ䤎ⴎ܎䐎ℎ䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎ܎ᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㄀⤀ 숀 มีข้อตกลงและเงื่อนไขทำนองเดียวกับข้อกำหนดของหุ้นกู้ที่ให้ไถ่ถอนหุ้นกู้เมื่อมีการเลิกบริษัท (perpetual bond) (2) ꃂ℀㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『Ȏⴎ܎ⴎᤎ㠎Ḏㄎᤎ᠎䰎䄎ᴎ܎‎䀀✎䤎ᤎ䄎ᔎ䠎䀎ᬎ

 มีข้อตกลงและเงื่อนไขทำนองเดียวกับข้อกำหนดของหุ้นกู้ที่ให้ไถ่ถอนหุ้นกู้เมื่อมีการเลิกบริษัท (perpetual bond) (2) ꃂ℀㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『Ȏⴎ܎ⴎᤎ㠎Ḏㄎᤎ᠎䰎䄎ᴎ܎‎䀀✎䤎ᤎ䄎ᔎ䠎䀎ᬎ䜎ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎䀎Ȏ䤎㈎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᜎ㔎䠎Ў⌎ᨎᘎ䤎✎ᤎᐎㄎ܎ᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀