30 August 2017.** Investment Consultant of Complex Products Type 1 is approved to give investment advice on non-complex capital market products as well as all types of high-risk or complex products
plans and distribution of digital tokens, examine and ensure source code that matches the disclosed information, and identify investors’ identity, status and risk-taking ability.Once ICO portals are
listed companies. Having strong CG could help lessen risk exposures, not specifically for market risk, as well as contribute to higher returns; in particular, less price fluctuation during economic
-reliance of the elders.Post retirement funds will offer investment units to the retirees or the aged, such as those who are 55 years old or above and the proceeds will be invested primarily in low risk
A. RAP & Client Acceptance A.0 Risk Assessment Process for Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagement element: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are
แนวทางการบริหารและจัดการความเสี่ยงทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT Risk Management Practice) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พฤศจิกายน 2562 สารบัญ 1. บทนำ
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
(“systemic risk”) ที่ลุกลามเป็นวงกว้างไปยังผู้เกี่ยวข้องอื่น ๆ ในตลาดและกระทบต่อไปยังภาคเศรษฐกิจจริง (“real sector”) ในที่สุด ทั้งนี้ โอกาสและความรุนแรงของการส่งผ่าน ผลกระทบจากกองทุนไปยังผู้เกี่ยวข้องในระบบ
กองทุนตามท่ีประกาศก าหนดได้ ส านักงานพิจารณาแล้วเห็นควรทบทวนหลักเกณฑ์ดังกล่าวให้มีความเหมาะสมมากขึ้น โดยค านึงถึงความเสี่ยงหลักของการประกอบธุรกิจ กล่าวคือความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ (operational risk) ซึ่ง