Activity Report 61En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2018 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2018 Executive Summary....................................................................................02 Quality Assurance Review Panel........................................03 Activities for Enhancing Financial Reporting Quality.................................................................................................07 Summary of Audit Inspection Results A. Firm-Le...
เอกสารแนบ XX แบบประเมินความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร การจัดการกองทุนส่วนบุคคล (“PF”) ผู้ยื่นคำขอ _____________________________________ (“บริษัท”) คำอธิบาย โปรด และ/หรือ ระบุรายละเอียดในแบบประเมินความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง (duty of loyalty and care) ☐ ให้ความสำคัญกับผลประโยชน์ของลูกค้าเหนือผลประโยชน์ของตนเอง ☐ ใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชา...
หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โฟกัส อิควิตี ้ ส่วนที่ 1: รายละเอียดโครงการ กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โฟกัส อิควิตี ้ 1 ค าจ ากัดความ / ค านิยาม : โครงการ หมายถึง โครงการจัดการกองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โฟกัส อิควิตี้ กองทุนหรือกองทุนรวม หมายถึง กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โฟกัส อิควิตี้ บริษัทจัดการ หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จ ากัด (มหาชน) ผู้ดูแลผลประโยชน์ หมายถึง ธนาคารกรุงไทย จ ากัด (มหาชน) นายทะเบียนหน่วยลงทุน หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จ ากัด (มหาช...
จากผู้เกี่ยวข้อง ท่านสามารถ download เอกสารเผยแพร่ฉบับนี้ได้จาก www.sec.or.th ท่านสามารถส่งความเหน็หรือข้อเสนอแนะให้ส านักงานได้ ตามทีอ่ยู่ด้านล่าง หรือ e-mail: sasanee@sec.or.th โทรสาร 0-2263-6099 วัน
·¢«ß≈ÿ¡æ‘π’ ‡¢µª∑ÿ¡«—π °√ÿ߇∑æœ 10330 ‚∑√. 252-3223 ‚∑√ “√ : 256-7711 e-mail : info@sec.or.th website : www.sec.or.th √ “ ¬ ß “ π º ≈ ° “ √ ¥ ” ‡ π‘ π ß “ π ª √ – ®Ì “ ªï 2 5 4 3
‚∑√. 0-2252-3223 ‚∑√ “√ : 0-2256-7711 e-mail : info@sec.or.th website : www.sec.or.th [ “ √ ∫— ≠ ] 16 “√®“°ª√–∏“π°√√¡°“√ “√®“°‡≈¢“∏‘°“√ ¿“√°‘®·≈–«—µ∂ÿª√– ߧåÀ≈—°„π°“√¥”‡π‘πß“π ¿“æ§≥–°√√¡°“√ °.≈.µ
contact: SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, THAILAND 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok, Thailand 10900 Tel. 1207 or +66 2695 9999 e-mail: info@sec.or.th This 2014 Annual Report is
compliance with the ethical guidelines so as to earn public trust and confidence for themselves and the SEC. numerous channels for receiving public complaints including walk-in, fax, phone, e-mail, letter, etc
เดือน โดยวิธีการใดๆ เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบข้อมูลดังกล่าวในช่องทางที่ เหมาะสม เช่น ทางไปรษณีย์ หรือทางจดหมายอิเล็คทรอนิกส์ (E-mail) เป็นต้น แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนที่มีชื่อปรากฏใน ทะเบียนหน่วยลงทุน ณ วันที่ออก
ตลาดทุน เนื้อหาต้องสอดคล้องและถูกต้องตามข้อมูลของผู้ ออกผลิตภัณฑ์ 3.1.3 มีระบบและเคร่ืองมือที่ช่วยให้การสื่อสารกับคนขายเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ เช่น คอมพิวเตอร์ ระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ต และ e-mail