ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศแก่ผู้ลงทุนไทยร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจไทย จะได้รับยกเว้นไม่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนหรือที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Investment Advisory

กำกับดูแลการปฏิบัติงาน การตรวจสอบกิจการภายใน หรือการบริหารความเสี่ยง เช่น compliance committee investment committee risk committee เป็นต้น ย่อมถือเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามประกาศ ทลธ. 8/2557  

ให้การจัดสรรวงเงินเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพและไม่เกินวงเงินรวมที่ ธปท. จัดสรรให้สำนักงานกำกับดูแล จำนวน 50,000 ล้านเหรียญสหรัฐ สำนักงานจึงได้ปรับปรุงระบบควบคุมวงเงินลงทุนในต่างประเทศ ("Financial Investment

ข้อ 3 การแต่งตั้งบุคคลเพื่อดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นสถาบันการเงินซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานของรัฐแห่งอื่นอยู่แล้วก่อนได้รับ

ข้อ 3   การแต่งตั้งบุคคลเพื่อดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นสถาบันการเงินซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานของรัฐแห่งอื่นอยู่

ข้อ 3   การแต่งตั้งบุคคลเพื่อดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นสถาบันการเงินซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานของรัฐแห่งอื่นอยู่

สถาบันการเงินซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานของรัฐแห่งอื่นอยู่แล้วก่อนได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หากบุคคลดังกล่าวมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อกำหนดแห่งประกาศบุคลากร ให้

หน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า   บริษัทหลัก

/> 1. ปัจจุบันในการดำเนินการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ บริษัทหลักทรัพย์ต้องขออนุมัติวงเงินลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน (Foreign Investment Allotment : FIA) ก่อนที่จะ

แล้ว ให้ market maker แต่ละรายขอจัดสรรวงเงินผ่านระบบควบคุมวงเงินลงทุนในต่างประเทศของสำนักงาน (Foreign InvestmentAllotment for Market Maker : FIA) เพื่อจะออกหลักฐานการจัดสรรวงเงินของสำนักงาน