& Research analyst ✓ ✓ Broker – Dealer representative (such as sales person)  ✓ Fund manager  ✓ Explanatory text o Generally, type of Professionals carrying out the investment advice activity under this

broker, securities dealer or any other persons who hold securities on behalf of other persons, the number of investors or class of investors shall be calculated from the number of actual holders of the

การซ้ือขายหลกัทรัพย ์โดยหกัดว้ยมูลค่าการซ้ือขายหลกัทรัพย ์ ท่ีมาจากผูไ้ดรั้บใบอนุญาตประเภทการเป็นนายหนา้ซ้ือขายหลกัทรัพย ์ท่ีมิไดเ้ป็นสมาชิกของตลาดหลกัทรัพย ์ หรือตลาดหลกัทรัพยต์่างประเทศ (sub-broker

ซื้อขายผิดพลาด บัญชีบริษัทหลักทรัพย์ จัดการกองทุนรวม บัญชีของลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัญชีบริษัทหลักทรัพย์ อื่น (sub broker) บัญชีของลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์อื่นที่มีการสั่งซื้อ

การซื้อขายหลักทรัพย์ที่มาจากผู้ได้รับใบอนุญาตประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่มิได้เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ หรือตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (sub-broker) แล้วแต่กรณี    

หลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัญชีของลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัญชีบริษัทหลักทรัพย์อื่น (sub broker) บัญชีของลูกค้าที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์อื่นที่มีการสั่งซื้อขายผ่านบริษัท (ถ้ามี ให้

dealer broker: IDB) 2. ผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้จัดการกองทุนอสังหาริมทรัพย์ ผู้จัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน 3. ผู้ควบคุม ผู้สอบบัญชี นักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน

. “ digital asset business ” means any of the following businesses: (1) digital asset exchange (2) digital asset broker (3) digital asset dealer (4) other businesses relating to digital assets as prescribed by

ทรัพย์ ผู้ลงทุน ระดมทุน ลงทุน Intermediaries Underwriter Broker Professionals ที่ปรึกษาทางการเงิน (FA) ผู้สอบบัญชี ผู้ประเมินราคาทรัพย์สิน ฯลฯ ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายบุคคล นักลงทุนต่างประเทศ 1 2 3 4 5 6

เครื่องหมาย C และ SP แทนการเก็บ ค่าธรรมเนียม เพิ่มเติมการเตือน Volume Alert ช่วง Auction ก.ล.ต. ตลท. และ ASCO ร่วมกันจัดตั้ง Securities Bureau เพื่อให้มีข้อมูลวงเงินซื้อ ขายหลักทรัพย์ที่ลูกค้าได้รับจาก Broker